GwG ügyvédek esetében: gyakorlat és esetmegoldás
Tervezett képzési idő 4,5 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +45 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
A megbízási aktusok kidolgozása Megbízatás, nyilvántartás, meghatalmazás és fizetési terv. Először is határozd meg a kijelölt tevékenységeket, és dolgozz ki egy ellenőrzési tervet, amely összegyűjti a rendelkezésre álló információkat, a szükséges bizonyítékokat és az irodacsoport számára nyitott felelősségi köröket. A változások értékelése Egy új pénzügyi társaság és egy módosított fizetési megbízás megváltoztatja a helyzetet. Az adatokat időrendben készítsd el, ellenőrizd az érintett értékeléseket, és dokumentáld, hogy melyek azok az eddigi eredmények, amelyeket újra meg kell vizsgálni. Záró feljegyzés és átadás Az eredmények feljegyzésében összefoglalod a gondossággal, a bejelentéssel és a kommunikációval kapcsolatos kérdéseket, anélkül, hogy összekevernéd az eltérő feltételeket. Az értékelés figyelembe veszi egy másik ügyvéd általi nyomon követhetőséget és a kapcsolódó dokumentumok teljességét is.
A tanulási céljaid
Összefoglalja a tevékenységeket és az érintetteket egy átfogó aktában. Az érintett ellenőrzési tevékenységekhez új finanszírozási adatokat rendelnek. Időrendi és forrásalapú döntéshozatali dokumentáció készítése. A fennmaradó feladatokat, valamint az indokolást.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Vállalati vásárlás változó finanszírozással
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 4,5 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 60 perc Gyakorlat 180 perc Értékelés 30 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
Teljes és megbízásos vizsgálati út A módosítások érthetően feldolgozva Az eredmény és a felelősségek érthetően átadva
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1