GwG for forsikringsvirksomhed: kompleks inspektion
Planlagt træningstid 5 timer Supplerende prøvning Frivilligt · planlagt +60 minutter Efter deltagelse Deltagelsescertifikat og deltagelse Badge
Passer det her niveau til dig?
Hvem er det der skal trænes?
Hvad skal du have med?
Din konkrete merværdi
Det gør du i forbindelse med denne oplæring.
Analyse af roller, rettigheder og betalingsforhold Du laver en ambitiøs kontrakt med juridiske personer, forskellige betalere og ændrede krav. I den forbindelse vil du holde fast ved tidspunktet og undersøge hvilken rolle og hvilket juridisk grundlag der er afgørende for det pågældende spørgsmål. Sammenlign forklaringer og kilder kritisk Du stiller familie- og erhvervserklæringer over for de foreliggende beviser. Originale standarder, relevante officielle referencer og tilgængelig retspraksis undersøges med hensyn til produkt, kontraktrolle og tidspunkt; en simpel lighed erstatter ikke en begrundet overførsel. Udvikle en differentieret samlet vurdering Du formaliserer to mulige vurderinger og forklarer deres stærkeste argumenter samt grænser. Den endelige udtalelse kombinerer kontraktforståelse, kildevurdering og åbne rapporteringsspørgsmål med et konkret forslag til yderligere teknisk behandling og den nødvendige interne afstemning.
Dine læringsmål
I denne forbindelse er det vigtigt at understrege, at det er nødvendigt at sikre, at der ikke sker forskelsbehandling på grundlag af køn. Økonomiske erklæringer på grundlag af relevant dokumentation. at undersøge juridiske kilder efter produkt- og sagsinteresse. En begrænset samlet position med modargumenter.
Fra viden til sagsløsning.
Selskab, familiemedlemmer og skiftende rettigheder
Din øvelse
Dit arbejde og bevis for deltagelse
Forbindelsen til din hverdag
Planlagt: 5 timers træning. Med plads til brug.
Viden 60 minutter Øvelse 210 minutter & Overførsel 30 minutter
Du bestemmer, om du skal tage en ekstra prøve.
Prøvningsformat
Din eksamensopgave
Det er det, der betyder noget ved evalueringen.
Præcis analyse af kontraktruller og tidsreference Beviser og modargumenter vægtet Konklusionens kildereference og grænser
Dokumentation for prøvningsresultater
Deltagelse og prøvning skal være synlig.
Retsgrundlag og faglige kilder til denne fase
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG