AMLR bankok esetében: bevezetés
Tervezett képzési idő 3 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +30 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
Az európai keret kialakítása Összehasonlítod a német kiindulási szintet a jövőbeli AMLR-as ellenőrzési kerettel. A hatálybalépés és az általános alkalmazás megkülönböztetése 10-on. A 2027-at két alkalommal kell gyakorolni. Az előkészítés és a tényleges alkalmazás külön-külön történik. Az ügyfél megértése a kérelem mögött Kérelmezőt, megbízottat és haszonhúzót rendelsz el egy magán- vagy vállalati ügyre. Ezután kérdéseket teszel fel az üzleti kapcsolatról és a várható tevékenységekről annak érdekében, hogy az adatgyűjtés érthető módon kapcsolódjon a banki tevékenységhez. A betéti laptól a jelenlegi ügyfélkapcsolatig Egy egyszerű ügyfélprofilt kapcsolsz össze a későbbi fizetésekkel. A gyakorlat megkülönbözteti az ismert tényeket, a valószerű elvárásokat és a még tisztázatlan eltéréseket. Dokumentálod, hogy milyen kérdést lehetne feltenni, és mikor lenne értelme a technikai átadásnak.
A tanulási céljaid
Megkülönbözteti a jelenlegi és a jövőbeli AMLR alkalmazásokat. Az ügyfelek szerepei érthetőek. Az üzleti kapcsolat célja és a várt tevékenységek. Adott esetben az illetékes tisztviselőnek is meg kell adniuk az információkat.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Új cégszakma a bejelentett külföldi ügyletekkel
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 3 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 75 perc Gyakorlat 90 perc Értékelés 15 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
Egyértelmű jogállás A tárcsák jól elkülönültek Az ügylettel kapcsolatos kérdések
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kreditinstitute als Verpflichtete – Art. 3 Nr. 1 in Verbindung mit Art. 2 Abs. 1 Nr. 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Anlässe und Inhalt der Sorgfaltsprüfung gegenüber Kunden – Art. 19 Abs. 1; Art. 20 Abs. 1, 2 und 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Zweck und angestrebte Art einer Geschäftsbeziehung – Art. 25 Buchst. a bis e
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kontinuierliche Überwachung und Aktualisierung – Art. 26 Abs. 1 bis 3
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG