AMLR bankok esetében: haladó
Tervezett képzési idő 3,5 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +30 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
Azonosító adatok és képviselet Megvizsgálod a jogi személy és annak megbízottja által benyújtott bizonyítékokat. A kiválasztott AMLR-szabályokon dolgozol az adatok mennyiségén, a bizonyítékok forrásán és az ellenőrzés időpontján. A hiányos vagy lejárt dokumentumokat konkrét feldolgozási feladatokként kell dokumentálni. A tulajdonjog és az ellenőrzés ellenőrzése Több szintű részvételt írsz le, és különleges döntéshozatali jogokat vizsgálsz. Egy pontosan 25 százalékos ügyet külön kell kezelni a német alapszint és a jövőbeli AMLR mérőrúd alatt. Az ellenőrzési vizsgálat a számításon kívül is látható marad. A forrással kapcsolatos ellentmondások és a vizsgálat háttere Összehasonlítod a nyilvántartásokat, az ügyfelek listáját és a vállalati szerződést. Az eltéréseket forrás és dátum szerint kell osztályozni. Egy esetleges PEP-t is megvizsgálhatsz anélkül, hogy egy névegyenlőséget már regisztrált státuszként vagy végső kockázati besorolásként kezelnél.
A tanulási céljaid
személyazonosságot, képviseletet és tulajdont, valamint megfelelő igazoló dokumentumokat. a részesedési számlák érthetőek. Ellenőrizd az ellenőrzési jogokat, függetlenül a kvótáktól. A nyilvántartásban szereplő eltérések és az esetleges PEP-információk pontos meghatározása.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Több részvételi lánc és különleges hozzájárulás
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 3,5 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 90 perc Gyakorlat 105 perc Értékelés 15 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
A szerkezet érthetően ábrázolva Ellenőrzés Technikailag hozzárendelt igazoló dokumentumok
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG