AMLR bankok számára: Profi
Tervezett képzési idő 4 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +45 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
Egyéni és csoportszintű feladatok Egy anyavállalat, egy leányvállalat és egy fiók szerepét vizsgálod. A AMLR eredeti szövegben meg kell vizsgálnod, hogy milyen kérdésekre kell választ adnod a csoportszintű kockázatértékeléssel, a belső eljárásokkal és az átállási projekttel kapcsolatos információcserével kapcsolatban. Különböztesd meg a külső támogatást Összehasonlítod egy technikai szolgáltatás kiszervezését egy másik kötelezettel. Az egyik példa azt mutatja, hogy a szerződés elnevezése és a tényleges tevékenység miért tér el egymástól. Konkrét kérdések merülnek fel a felelősségvállalással, az adatokhoz való hozzáféréssel és az eredmények technikai ellenőrzésével kapcsolatban. A szakmai döntések ellenőrizhetővé tétele Kockázati besorolást rendelsz a felhasznált adatokhoz, a meghozott intézkedésekhez és a megfelelő nyilvánosságra hozatalhoz. A hiányos információk, a frissítések és a szakmai eszkalációk érdekében érthető átadásokat kell tervezni. A dokumentációnak a kezelőt is meg kell változtatnia.
A tanulási céljaid
Az ügyfél és a csoport szintjén külön láthatóvá kell tenni a folyamatot. A külső teljesítményformákat a tényleges feladatuk alapján kell megkülönböztetni. A technikai döntés, az adatbázis és a megosztás összekapcsolása. indokolt átállási tervet készít, amely ellenőrizhető eredményeket tartalmaz.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Központi KYC-as platform, decentralizált fogyasztói döntés
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 4 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 90 perc Gyakorlat 135 perc Értékelés 15 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
Szintek és feladatok külön A külső szolgáltatások helyes osztályozása Az ellenőrzések és az engedélyezések érthetőek
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG