AMLR bankok esetében: gyakorlat és esetmegoldás
Tervezett képzési idő 4,5 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +45 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
Érthető kiindulási profil létrehozása Kitagadsz egy céges ajánlatot, egy tulajdoni okiratot és egy üzleti modellt. A várható kifizetéseket forrásokkal és nyitott feltételezésekkel kell dokumentálni. Egy külön összehasonlítási folyamat azt mutatja, hogy a jövőbeli AMLR alkalmazáshoz milyen vizsgálati lépések szükségesek. A tranzakcióra vonatkozó információk ellenőrzése Kiválasztott kifizetéseket, számlákat és szállítási dokumentumokat kapsz. A feldolgozás minden eltérést egy konkrét ügyhöz rendel. Számos lehetséges magyarázattal szembe kell néznünk, mielőtt választanánk egy kérdést, vagy megalapítanánk a szakmai hátteret. Új eredmények kidolgozása az egész aktában Az ügyfél válasza tisztázza a tranzakciók egy részét, ugyanakkor megváltoztatja a várt üzleti profilt. Frissíted az érintett megállapításokat, megindokolod a fennmaradó kérdéseket, és dokumentálod a következő lépést. Az elemzés összehasonlítja az érthető megoldásokat és a vizsgálati úton jellemző töréseket.
A tanulási céljaid
Az ügyfélprofil és az ügyleti ellenőrzés megfelelő összekapcsolása. Az általános feltételezések helyett konkrét tényekkel kell foglalkozni. Új válaszok a korábban tett megállapításokra. Teljes körű és érthető jelentést készít.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Elkülönített kedvezményezettel folytatott importtevékenység
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 4,5 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 60 perc Gyakorlat 180 perc Értékelés 30 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
Összetett profil és folyamatok Az új dokumentumok helyes súlyozása Az eredmény teljesen megalapozott
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Anlässe und Inhalt der Sorgfaltsprüfung gegenüber Kunden – Art. 19 Abs. 1; Art. 20 Abs. 1, 2 und 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Zweck und angestrebte Art einer Geschäftsbeziehung – Art. 25 Buchst. a bis e
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kontinuierliche Überwachung und Aktualisierung – Art. 26 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Verstärkte Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 34 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung und Bewertung von Verdachtsfällen – Art. 69 Abs. 1 und 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2