AMLR · bankok · 5 szint 5

AMLR bankok esetében: összetett esetvizsgálat

A levelezőbanki kapcsolatok és a AMLR kockázatok mérlegelése

Megvizsgálod a nehézkes levelező banki helyzetet, és kidolgozol egy forráshoz kötött javaslatot a kockázatokról, az információk hiányáról és a lehetséges következő lépésekről.

□ Képzés Németország számára

Tervezett képzési idő: 5 óra
Kiegészítő vizsgálat: Önkéntes · tervezett +60 perc
Részvétel után: Badge részvételi és részvételi tanúsítvány

A képzés iránti érdeklődés

A vizsgálati lehetőség megtekintése

Nem kötelező érvényű kérés Timo WinkelbachA kiegészítő vizsgát csak kérésre választod.

Az ipar Badge · 5 csillag jellemzi a tanulás szintjét. Ez a példakép nem személyes bizonyíték, és nem igazolja az átadott vizsgálatot.

A szint képzési formája és ára

Élő online képzés

299 €

nettó összeg résztvevőnként és tanfolyamonként

Ez a szint élő online képzésként érhető el.

Az online vizsgát az ár tartalmazza

Minden árhoz hozzáadódik a törvény szerinti áfa. Az élő képzés ára a szinttől és az időponttól függ, és a foglalás előtt megerősítjük.

Fizetés PayPallal a foglalás megerősítése után.

Aktuális képzési anyagok

Részvételi igazolás és digitális jelvény

A záróvizsga önkéntes és online zajlik. A tanfolyam ára egy vizsgakísérletet és egy ismétlést tartalmaz. A vizsga ideje hozzáadódik a tanulási időhöz.

Oktatási célra feldolgozott mintaesetekkel dolgozunk, amelyek valós gyakorlati kérdésekre épülnek. A képzésen folyamatban lévő ügyfélügyekben nem nyújtunk egyéni tanácsadást.

Illik hozzád ez a szint?

Kinek kell a képzés?

Tapasztalt megfelelési szakemberek, pénzmosási tisztviselők és nemzetközi banki kapcsolatokban dolgozó alkalmazottak.

Mit hozhattál volna?

Az ügyfél- és ügyletellenőrzés mélysége, valamint a megalapozott esetdöntésekkel kapcsolatos tapasztalatok; a 4. szintnek megfelelő ismeretek ajánlottak.

Konkrét hozzáadott érték

A technikai indoklást az ellentmondásos információk és a gazdasági nyomás esetén kell gyakorolnod. A tanfolyam megerősíti azt a képességet, hogy pontosan meg lehessen különböztetni a kockázati feltételezéseket, a különleges ellenőrzési követelményeket és az esetleges jelentéstételi kérdéseket, valamint hogy más szakterületekkel kapcsolatban kifejtse azokat.

Összetett esetvizsgálat · Nemzetközi kapcsolatok és indokolt döntések

Ezen a kiképzésen dolgozol.

Kapcsolatok és információforrások rekonstruálása
Ön képviseli egy harmadik országbeli intézményt, ügyfélszerkezetét és a tervezett fizetési módokat. Az üzleti adatok, a könyvvizsgálati jelentések és a nyílt nyilatkozatok származásuk szerint sorolhatók. Egyértelművé válik, hogy milyen információk vonatkoznak a bankra, és milyen információk vonatkoznak a közvetített ügyletekre.
Különböző ellenőrzési követelmények összevonása
A AMLR-as szabályokkal dolgozol a határokon átnyúló levelezőbanki kapcsolatokra, fokozott kockázatokra és ellenintézkedésekre. A megfelelő vizsgálati időpontot kifejezetten be kell tartanod. Az általános kockázati tényezőket meg kell különböztetni a konkrétan alkalmazandó intézkedésektől és az önálló szankciós kérdésektől.
Döntés kidolgozása ellenérvekkel
Összehasonlítasz több cselekvési lehetőséget, és megvizsgálod, hogy milyen további információk változtatnának az értékelésen. A határozattervezet a lehetséges jelentéstételi kérdésekkel és az információátadás korlátaival is foglalkozik. A fennmaradó jogi kérdésekhez célzott kutatást és tisztázást kell végezned.

A tanulási céljaid

A nemzetközi banki kapcsolatok szerepek és információforrások szerint rendeződnek.
Különleges ellenőrzési követelmények összefogása forrás szerint.
Megterhelő és enyhítő körülmények között mérlegelni a cselekvési lehetőségeket.
Döntési javaslat kidolgozása egyértelműen meghatározott bizonytalanságokkal.

Tudásból az indokolt esetmegoldás.

Fiktív gyakorlat - bankok

Harmadik országbeli bank, amely csak részben érthető ügyfélstruktúrával rendelkezik

Egy külföldi intézmény a levelezőbanki kapcsolatot kívánja erősíteni. A rendelkezésre álló vizsgálati jelentések először is megalapozottak, de nem válaszolnak bizonyos közvetett ügyfélkapcsolatokra vonatkozó kérdésekre. Ugyanakkor gazdasági sürgősségre is hivatkoznak. Te dolgozol ki és hasonlítod össze a szakmailag megalapozott eljárásokat.

A középpontban: Az NKB-k az EKB-val folytatott konzultációt követően az NKB-k és az NKB-k rendelkezésére bocsátják a következő információkat:

Gyakorlat

Írj egy megalapozott sablont a technikai kiadáshoz vagy további feldolgozáshoz. Mutasd meg minden egyes opciónak a lényeges tényeket, ellenérveket és a szükséges információkat. Ezután válaszolj a különböző szerepekből eredő kritikus kérdésekre.

A munka eredménye és a részvétel igazolása

Differenciált döntési javaslat, amely tartalmazza a forrásokat, a lehetőségeket, az ellenérveket és a dokumentált további pontosításokat.

Kapcsolat a mindennapi napoddal

Összetett nemzetközi ügyeket hozhatsz be a belső döntéshozó testületekbe. A módszer támogatja a tudományág és a megfelelőség közötti indokolt koordinációt, anélkül, hogy a bizonytalanságot átalányfelszabadítással vagy elutasítással leplezné.

Tervezett: 5 óra képzés, a hely az alkalmazás.

A tervezett teljes képzési idő 300 perc. Ez magában foglalja a tudásátadást, az alkalmazás gyakorlatát és a közös értékelést. Szüneteket tartunk. Ezek az adatok tervezési értékek, és a konkrét eljárást a képzés előtt szavazzuk meg.

Tudás és besorolás: 60 perc
Gyakorlat: 210 perc
Értékelés: 30 perc

Ha kiválasztod a kiegészítő vizsgát, akkor eljössz. 60 perc Majd a teljes tervezett időtartam 6 óra, plusz szünetek.

A záróvizsga önkéntes és online zajlik. A tanfolyam ára egy vizsgakísérletet és egy ismétlést tartalmaz. A vizsga ideje hozzáadódik a tanulási időhöz.

Önkéntes kiegészítő opció · tervezett +60 perc

Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.

A képzés további végső vizsga nélkül is lehetséges. A képzés befejezése után Ön részvételi tanúsítványt és Badge részvételi tanúsítványt kap. A vizsga átadásának bizonyítékához sikeres részvételre van szükség az önkéntes kiegészítő vizsga során.

A vizsgálat formátuma

Opcionális teljesítményvizsgálat: összetett döntési javaslat és szakmai megbeszélés.

A vizsgád

Meg kell magyaráznod, hogy mi a helyes eljárásod, és meg kell védened őket egy ésszerű ellenféllel szemben. Az elemzés a források minőségét, a különleges követelmények besorolását és a fennmaradó bizonytalanság kezelését vizsgálja.

Ez a legfontosabb az értékelés során.

Különleges követelmények
A lehetőségek kiegyensúlyozottan indokoltak
Átlátszó bizonytalanság és források

A teljesítmény dokumentálása

A képzés elvégzése után részvételi tanúsítványt és részvételi Badge-et kapsz a(z) 5. szinthez. Az önkéntes vizsga sikeres teljesítését külön vizsgatanúsítvány is igazolja.

Kiegészítő vizsgával kapcsolatos kérdések

A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.

A személyes bizonyíték kifejezetten jelzi, hogy a részvétel vagy az átadott önkéntes kiegészítő vizsgálat megerősödik-e. A Badge grafika megmutatja az iparágat és a tanulási szintet; önmagában nem bizonyítja a teljesítményt.

Információk a tanúsítványról és a Badge ellenőrzéséről

A jelvényed megmutatja a képzéssorozatot, az ágazatot és a tanulási szintet. A személyre szóló tanúsítvánnyal együtt láthatóvá teheted az elvégzett továbbképzésedet az önéletrajzodban vagy a szakmai profilodon.

További információ a tanúsítványokról és jelvényekről →

Jogalap és szakértői források e szakaszhoz

A képzés a következő forrásokból áll: Segítenek a döntések meghozatalában az adott esetben alkalmazandó szabályok alapján.

A AMLR iránti érdeklődés a bankok számára: összetett esettanulmány?

A képzésért felelős személy a következő: Timo Winkelbache-mailben a következő címre: info@eu-aml.com vagy az előre kitöltött űrlapon keresztül.

Felkészülés a képzésre

Sor, ágazat és szakasz kerül elfogadásra, a kérés nem kötelező.

Mind az öt szakaszban a bankok →