AMLR pentru bănci: Introducere
Timp planificat de formare 3 ore Încercarea suplimentară Voluntariat · +30 minute planificate După participare Certificat de participare și participare Badge
Acest pas ţi se potriveşte?
Pentru cine e antrenamentul?
De ce cunoştinţe ai nevoie?
Valoarea ta adăugată concretă
La asta lucrezi în acest antrenament.
Clasificarea inteligibilă a cadrului european Comparați poziția de pornire germană cu viitorul cadru de testare AMLR. Distincția dintre intrarea în vigoare și aplicarea generală a celor 10. Iulie 2027 se practică de două ori. Pregătirea și aplicarea efectivă rămân în mod explicit separate. Înțelegerea clientului din spatele cererii Atribuiți solicitanților, reprezentanților interimari și beneficiarilor reali la un caz privat sau corporatist. Apoi formulați întrebări în scopul relației de afaceri și al activităților preconizate, astfel încât colectarea datelor să aibă o legătură ușor de înțeles cu activitatea bancară. Din fișa de înregistrare la relația client în curs de desfășurare Veți lega un profil simplu client cu plățile ulterioare. Exercițiul distinge faptele cunoscute, așteptările plauzibile și abaterile încă inexplicabile. Ai document care interogare ar putea clarifica de fapt un indiciu și atunci când o predare profesională este utilă.
Obiectivele tale de învăţare
Distincţie faţă de starea auditului de astăzi şi viitoarea aplicaţie AMLR. Rolurile clienților sunt ușor de înţeles. Scopul relaţiei de afaceri şi activităţile preconizate. Informaţiile deschise sunt furnizate persoanei responsabile.
De la cunoaştere la o soluţie bine fondată.
Client nou cu afaceri externe anunţate
Exerciţiul
Rezultatul dvs. de lucru și dovada participării
Cum se referă acest lucru la munca ta zilnică
Planificat: 3 ore de antrenament. Cu loc pentru aplicare.
Cunoştinţe şi clasificare 75 minute Exerciții și aplicații 90 de minute Evaluare și transfer 15 minute
Tu decizi dacă vei da un examen suplimentar.
Format de încercare
Sarcina ta de examen.
De asta depinde evaluarea.
Statutul juridic este clar Rulouri separate corespunzător Întrebări legate de afaceri
Documentația privind performanța de încercare
Participarea și performanța de examinare rămân recunoscute.
Temeiuri juridice și surse tehnice în acest stadiu
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kreditinstitute als Verpflichtete – Art. 3 Nr. 1 in Verbindung mit Art. 2 Abs. 1 Nr. 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Anlässe und Inhalt der Sorgfaltsprüfung gegenüber Kunden – Art. 19 Abs. 1; Art. 20 Abs. 1, 2 und 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Zweck und angestrebte Art einer Geschäftsbeziehung – Art. 25 Buchst. a bis e
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kontinuierliche Überwachung und Aktualisierung – Art. 26 Abs. 1 bis 3
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG