AMLR · Banken · Stufe 5 von 5

AMLR für Banken: Komplexe Fallprüfung

Korrespondenzbankbeziehungen und komplexe AMLR-Risiken abwägen

Du untersuchst eine anspruchsvolle Korrespondenzbankkonstellation und entwickelst eine quellengebundene Entscheidungsvorlage zu Risiken, Informationslücken und möglichen nächsten Schritten.

🇩🇪 Schulungsangebot für Deutschland

Geplante Schulungszeit: 5 Zeitstunden
Zusatzprüfung: Freiwillig · geplant +60 Minuten
Nach Teilnahme: Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge

Interesse an dieser Schulung Prüfungsoption ansehen

Unverbindliche Anfrage an Timo Winkelbach. Die Zusatzprüfung wählst du nur auf Wunsch hinzu.

Branchenbadge · 5 Sterne kennzeichnen die Lernstufe. Dieses Beispielbild ist kein personenbezogener Nachweis und bestätigt keine bestandene Prüfung.

Passt diese Stufe zu dir?

Für wen ist die Schulung gedacht?

Erfahrene Compliance-Spezialisten, Geldwäschebeauftragte und Mitarbeiter mit Aufgaben in internationalen Bankbeziehungen.

Was solltest du mitbringen?

Vertiefte Kenntnisse der Kunden- und Transaktionsprüfung sowie Erfahrung mit begründeten Fallentscheidungen; Kenntnisse entsprechend Stufe 4 empfohlen.

Dein konkreter Mehrwert

Du übst die fachliche Begründung bei widersprüchlichen Informationen und wirtschaftlichem Handlungsdruck. Der Kurs stärkt die Fähigkeit, Risikoannahmen, besondere Prüfanforderungen und mögliche Meldefragen präzise auseinanderzuhalten und gegenüber anderen Fachbereichen zu erläutern.

Komplexe Fallprüfung · Internationale Beziehungen und begründete Entscheidungen

Das bearbeitest du in dieser Schulung.

Beziehungen und Informationsquellen rekonstruieren
Du stellst ein Drittlandsinstitut, seine Kundenstruktur und die vorgesehenen Zahlungswege dar. Geschäftsangaben, Prüfberichte und offene Aussagen werden nach ihrer Herkunft geordnet. Dabei wird klar, welche Information sich auf die Bank selbst und welche auf die vermittelten Vorgänge bezieht.
Unterschiedliche Prüfanforderungen zusammenführen
Du arbeitest mit den AMLR-Vorschriften zu grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen, erhöhten Risiken und Gegenmaßnahmen. Den jeweiligen Prüfzeitpunkt hältst du ausdrücklich fest. Allgemeine Risikofaktoren werden von konkret anwendbaren Maßnahmen und eigenständigen Sanktionsfragen unterschieden.
Eine Entscheidung mit Gegenargumenten entwickeln
Du vergleichst mehrere Handlungsoptionen und prüfst, welche zusätzliche Information die Bewertung verändern würde. Die Entscheidungsvorlage behandelt auch mögliche Meldefragen und Grenzen der Informationsweitergabe. Für verbleibende Rechtsfragen entwickelst du einen gezielten Recherche- und Klärungsweg.

Deine Lernziele

Internationale Bankbeziehungen nach Rollen und Informationsquellen ordnen.
Besondere Prüfanforderungen quellenbezogen zusammenführen.
Handlungsoptionen mit belastenden und entlastenden Umständen abwägen.
Eine Entscheidungsvorlage mit klar benannten Unsicherheiten erstellen.

Vom Wissen zur begründeten Falllösung.

Fiktiver Übungsfall · Banken

Drittlandsbank mit nur teilweise nachvollziehbaren Kundenstrukturen

Ein ausländisches Institut möchte eine Korrespondenzbankbeziehung ausbauen. Vorhandene Prüfberichte wirken zunächst plausibel, beantworten aber Fragen zu bestimmten indirekten Kundenbeziehungen nicht. Gleichzeitig wird wirtschaftliche Dringlichkeit geltend gemacht. Du entwickelst und vergleichst fachlich begründete Vorgehensweisen.

Im Mittelpunkt: Korrespondenzbankprüfung, Informationslücken und dokumentierte Abwägung.

Deine Übung

Verfasse eine begründete Vorlage für die fachliche Freigabe oder weitere Bearbeitung. Zeige für jede Option die tragenden Tatsachen, Gegenargumente und noch benötigten Informationen. Anschließend beantwortest du kritische Rückfragen aus unterschiedlichen Rollen.

Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis

Eine differenzierte Entscheidungsvorlage mit Quellen, Optionen, Gegenargumenten und dokumentiertem weiteren Klärungsbedarf.

Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag

Du kannst komplexe internationale Fälle strukturierter in interne Entscheidungsgremien einbringen. Die Methode unterstützt eine begründete Abstimmung zwischen Fachbereich und Compliance, ohne Unsicherheit durch pauschale Freigaben oder Ablehnungen zu verdecken.

Geplant: 5 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.

Die geplante reine Schulungszeit beträgt 300 Minuten. Sie umfasst Wissensvermittlung, Anwendung am Übungsfall und gemeinsame Auswertung. Pausen kommen hinzu. Die Angaben sind Planungswerte; den konkreten Ablauf stimmen wir vor der Schulung ab.

Wissen & Einordnung: 60 Minuten
Übung & Anwendung: 210 Minuten
Auswertung & Transfer: 30 Minuten

Wenn du die freiwillige Zusatzprüfung wählst, kommen 60 Minuten hinzu. Die geplante Gesamtzeit mit Prüfung beträgt dann 6 Zeitstunden, zuzüglich Pausen.

Freiwillige Zusatzoption · geplant +60 Minuten

Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.

Die Schulung ist auch ohne zusätzliche Abschlussprüfung möglich. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein Teilnahmezertifikat und einen Teilnahmebadge. Ein Nachweis über eine bestandene Prüfung setzt die erfolgreiche Teilnahme an der freiwilligen Zusatzprüfung voraus.

Prüfungsformat

Optionale Leistungsprüfung: Komplexe Entscheidungsvorlage und Fachgespräch.

Deine Prüfungsaufgabe

Begründe deine bevorzugte Vorgehensweise und verteidige sie gegenüber einer plausiblen Gegenposition. Die Auswertung betrachtet Quellenqualität, Einordnung besonderer Anforderungen und den Umgang mit verbleibender Unsicherheit.

Darauf kommt es bei der Bewertung an

Besondere Anforderungen präzise zugeordnet
Optionen ausgewogen begründet
Unsicherheit und Quellen transparent

Dokumentation der Prüfungsleistung

Die absolvierte Schulung führt zu Teilnahmezertifikat und Teilnahmebadge der Stufe 5. Nach bestandener optionaler Leistungsprüfung wird zusätzlich ein Prüfungsnachweis ausgestellt.

Schulung mit Zusatzprüfung anfragen

Teilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.

Der persönliche Nachweis benennt ausdrücklich, ob die Teilnahme oder eine bestandene freiwillige Zusatzprüfung bestätigt wird. Die Badge-Grafik zeigt die Branche und Lernstufe; sie ist für sich allein kein Leistungsnachweis.

Informationen zur Zertifikat- und Badge-Prüfung →

Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe

Die Schulung arbeitet mit den folgenden Quellen. Sie helfen dabei, die Entscheidungen im Übungsfall anhand der jeweils einschlägigen Regelung zu begründen.

Interesse an AMLR für Banken: Komplexe Fallprüfung?

Dein Ansprechpartner für die Schulungsanfrage ist Timo Winkelbach. Du erreichst ihn per E-Mail an info@eu-aml.com oder über das vorausgefüllte Anfrageformular.

Schulungsanfrage vorbereiten

Reihe, Branche und Stufe werden übernommen. Die Anfrage ist unverbindlich.

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