AMLR · Banker · Niveau 5 af 5

AMLR for banker: kompleks gennemgang af tilfælde

Korrespondentbankforbindelser og komplekse AMLR-risici

Du undersøger en krævende korrespondentkonstellation og udvikler et kildebaseret beslutningsforslag om risici, huller i informationen og mulige næste skridt.

● Uddannelsestilbud til Tyskland

Planlagt træningstid: 5 timer
Supplerende prøvning: Frivilligt · planlagt +60 minutter
Efter deltagelse: Deltagelsescertifikat og deltagelse Badge

Interesse for denne uddannelse

Vis revisionsoption

Ubindende forespørgsel til Timo WinkelbachDu vælger kun den ekstra prøve, hvis du vil.

Industri Badge · 5 stjerner karakteriserer niveauet af læring. Dette eksempelbillede er ikke et personligt bevis og bekræfter ikke gennemført undersøgelse.

Format og pris for dette niveau

Live onlineundervisning

299 €

ekskl. moms pr. deltager og kursus

Dette niveau tilbydes som live onlineundervisning.

Onlineprøve inkluderet i prisen

Alle priser er eksklusive lovpligtig moms. Prisen for liveundervisning afhænger af niveau og dato og bekræftes inden bookingen.

Betaling via PayPal efter bekræftelse af din booking.

Opdaterede undervisningsmaterialer

Deltagerbevis og digitalt badge

Den afsluttende prøve er frivillig og foregår online. Ét prøveforsøg og én omprøve er inkluderet i kursusprisen. Prøvetiden kommer oven i læringstiden.

Vi arbejder med didaktisk tilrettelagte eksempelcases om virkelige problemstillinger fra praksis. Der gives ikke individuel rådgivning om igangværende klientopgaver under undervisningen.

Passer det her niveau til dig?

Hvem er det der skal trænes?

Erfaren compliance-specialist, der er ansvarlig for hvidvaskning af penge, og personale med opgaver i internationale bankforbindelser.

Hvad skal du have med?

Uddybet viden om kunde- og transaktionskontrollen og erfaring med begrundede sagsbeslutninger; anbefalet viden i henhold til niveau 4.

Din konkrete merværdi

Du har den tekniske begrundelse for modstridende oplysninger og økonomisk pres. Kurset styrker evnen til at skelne mellem risikoantagelser, særlige testkrav og mulige rapporteringsspørgsmål og til at forklare dem til andre discipliner.

Kompleks gennemgang af sager - Internationale forbindelser og begrundede afgørelser

Det gør du i forbindelse med denne oplæring.

Rekonstruktion af forbindelser og informationskilder
Du repræsenterer et tredjelandsinstitut, dets kundestruktur og de planlagte betalingskanaler. Forretningsoplysninger, revisionsrapporter og åbne erklæringer klassificeres efter deres oprindelse. Det er klart, hvilke oplysninger der vedrører selve banken og de formidlede transaktioner.
Sammenflet forskellige prøvningskrav
Du arbejder med AMLR-reglerne om grænseoverskridende korrespondentforbindelser, øgede risici og modforanstaltninger. Du holder fast ved tidspunktet for testen. Der skelnes mellem generelle risikofaktorer og konkrete foranstaltninger og selvstændige sanktionsspørgsmål.
Udvikle en beslutning med modargumenter
Du sammenligner flere handlingsmuligheder og undersøger, hvilke yderligere oplysninger der vil ændre vurderingen. I forslaget til beslutning tages der også hensyn til eventuelle spørgsmål om indberetning og begrænsninger for formidling af oplysninger. For resterende juridiske spørgsmål udvikler du en målrettet søge- og afklaringsvej.

Dine læringsmål

De internationale bankforbindelser er opdelt efter rolle og informationskilde.
Specifikke prøvningskrav skal kombineres med kilder.
I denne forbindelse skal der tages hensyn til, at der er tale om en række faktorer, som kan have indflydelse på den enkeltes adfærd.
Udarbejde et forslag til beslutning med klart definerede usikkerheder.

Fra viden til sagsløsning.

Fiktive øvelsessager · Banker

Tredjepartsbank med kun delvis forståelige kundestrukturer

Et udenlandsk institut ønsker at udvikle et korrespondentforhold. De foreliggende revisionsrapporter er i første omgang plausible, men besvarer ikke spørgsmål om visse indirekte kunderelationer. Samtidig gøres der opmærksom på, at det haster økonomisk. Du udvikler og sammenligner teknisk begrundede metoder.

Hovedsagelig: Korrespondancebankkontrol, informationshuller og dokumenteret afvejning.

Din øvelse

Udarbejde et begrundet forslag til teknisk frigivelse eller yderligere behandling. Vis for hver mulighed de bærende kendsgerninger, modargumenter og yderligere oplysninger. Derefter besvarer du kritiske spørgsmål fra forskellige roller.

Dit arbejde og bevis for deltagelse

Et differentieret beslutningsforslag med kilder, valgmuligheder, modargumenter og dokumenteret behov for yderligere afklaring.

Forbindelsen til din hverdag

Du kan bringe komplekse internationale sager mere struktureret ind i de interne beslutningsorganer. Metoden understøtter en begrundet koordinering mellem faget og compliance uden at skjule usikkerheden ved hjælp af faste frigivelser eller afslag.

Planlagt: 5 timers træning. Med plads til brug.

Den planlagte rene træningstid er 300 minutter. Den omfatter formidling af viden, anvendelse i øvelsen og fælles evaluering. Der kommer pauser til. Oplysningerne er planlægningsværdier, og vi stemmer om det konkrete forløb før træningen.

Viden: 60 minutter
Øvelse: 210 minutter
& Overførsel: 30 minutter

Når du vælger den frivillige prøve 60 minutter Den samlede planlagte tid med prøvning er derefter 6 timer plus pauser.

Den afsluttende prøve er frivillig og foregår online. Ét prøveforsøg og én omprøve er inkluderet i kursusprisen. Prøvetiden kommer oven i læringstiden.

Frivillig ekstra option · planlagt +60 minutter

Du bestemmer, om du skal tage en ekstra prøve.

Det er også muligt at træne uden yderligere slutundersøgelse. Efter afslutningen af din uddannelse vil du modtage et deltagelsescertifikat og et Badge deltagelsescertifikat. Et bevis på at du har gennemgået en undersøgelse kræver en vellykket deltagelse i den frivillige supplerende undersøgelse.

Prøvningsformat

Valgfri præstationsprøvning: Kompleks beslutningsforslag og teknisk samtale.

Din eksamensopgave

Begrund din foretrukne fremgangsmåde og forsvar den mod en plausibel modstilling. Evalueringen omfatter kildekvalitet, klassificering af særlige krav og håndtering af resterende usikkerhed.

Det er det, der betyder noget ved evalueringen.

Særlige krav
Optioner baseret på en afbalanceret begrundelse
Usikkerhed og kilder

Dokumentation for prøvningsresultater

Efter gennemført uddannelse modtager du et deltagerbevis og et deltagerbadge for niveau 5. En bestået frivillig prøve dokumenteres desuden med et prøvebevis.

Forespørges med supplerende eksamen

Deltagelse og prøvning skal være synlig.

Personligt bevis angiver udtrykkeligt, om deltagelsen eller en frivillig supplerende undersøgelse er bekræftet. Badge-grafikken viser branchen og niveauet af læring; det er ikke i sig selv et bevis på ydeevne.

Information om certifikat og Badge verifikation →

Dit badge viser kursusrække, branche og læringsniveau. Sammen med dit personlige certifikat kan du synliggøre din gennemførte efteruddannelse i dit CV eller din faglige profil.

Læs mere om certifikater og badges →

Retsgrundlag og faglige kilder til denne fase

Uddannelsen skal omfatte følgende kilder: De hjælper med at begrunde beslutningerne i øvelsen på grundlag af de relevante bestemmelser.

Interesse for AMLR for banker: Kompleks gennemgang af tilfælde?

Din samtalepartner er: Timo WinkelbachDu kan kontakte ham via e-mail info@eu-aml.com eller ved hjælp af den forudgående anmodningsformular.

Forbered din uddannelse

Der er tale om en række, en sektor og et trin, som ikke er bindende.

Se alle fem trin for banker →