AMLR pentru bănci: revizuire complexă a cazurilor
Timp planificat de formare 5 ore Încercarea suplimentară Voluntară · Plănuit +60 minute După participare Certificat de participare și participare Badge
Acest pas ţi se potriveşte?
Pentru cine e antrenamentul?
De ce cunoştinţe ai nevoie?
Valoarea ta adăugată concretă
La asta lucrezi în acest antrenament.
Reconstrucția relațiilor și a surselor de informații Reprezentaţi o instituţie din ţări terţe, structura sa de client şi metodele de plată preconizate. Datele de afaceri, rapoartele de audit și declarațiile deschise sunt sortate în funcție de originea lor. Devine clar ce informaţii se referă la bancă şi ce informaţii se referă la tranzacţiile mediate. Combină cerințe diferite de încercare Lucraţi cu regulile AMLR privind relaţiile bancare transfrontaliere, riscurile şi contramăsurile sporite. Dețineți în mod explicit timpul de testare respectiv. Factorii generali de risc se disting de măsurile concrete aplicabile și de sancțiunile autonome. Elaborarea unei decizii cu contraargumente Comparați mai multe opțiuni de acțiune și verificați care informații suplimentare ar schimba ratingul. Proiectul de decizie se referă, de asemenea, la eventualele probleme de raportare și limite ale difuzării informațiilor. Pentru problemele juridice rămase, dezvoltați o cale de căutare și clarificare vizate.
Obiectivele tale de învăţare
Relațiile bancare internaționale pe roluri și surse de informații. Se combină cerințele specifice de încercare într-un mod legat de sursă. Să analizăm opţiunile de acţiune cu circumstanţe stresante şi antrenante. Crearea unei propuneri de decizie cu incertitudini clar identificate.
De la cunoaştere la o soluţie bine fondată.
Banca dintr-o țară terță cu structuri ale clienților doar parțial inteligibile
Exerciţiul
Rezultatul dvs. de lucru și dovada participării
Cum se referă acest lucru la munca ta zilnică
Planificat: 5 ore de antrenament. Cu spațiu pentru aplicare.
Cunoştinţe şi clasificare 60 minute Exerciții și aplicații 210 minute Evaluare și transfer 30 minute
Tu decizi dacă vei da un examen suplimentar.
Format de încercare
Sarcina ta de examen.
De asta depinde evaluarea.
Cerințe specifice atribuite cu precizie Opțiuni bine întemeiate Incertitudinea și sursele sunt transparente
Documentația privind performanța de încercare
Participarea și performanța de examinare rămân recunoscute.
Temeiuri juridice și surse tehnice în acest stadiu
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Grenzüberschreitende Korrespondenzbankbeziehungen – Art. 36, insbesondere Unterabsatz 1 Buchst. a bis e und Unterabsatz 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Verstärkte Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 34 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gegenmaßnahmen bei Bedrohungen von außerhalb der Union – Art. 35, insbesondere Eingangssatz und Buchst. a und b
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung und Bewertung von Verdachtsfällen – Art. 69 Abs. 1 und 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Verbot der Informationsweitergabe – Art. 73 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2