AMLR · Banken · Stufe 3 von 5

AMLR für Banken: Profi

AMLR-Anforderungen in Bankorganisation und Gruppe übersetzen

Du entwickelst einen begründeten Sollprozess für ausgewählte Bankabläufe und verbindest individuelle Kundenprüfung, gruppenweite Organisation und die Kontrolle externer Unterstützung.

🇩🇪 Schulungsangebot für Deutschland

Geplante Schulungszeit: 4 Zeitstunden
Zusatzprüfung: Freiwillig · geplant +45 Minuten
Nach Teilnahme: Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge

Interesse an dieser Schulung Prüfungsoption ansehen

Unverbindliche Anfrage an Timo Winkelbach. Die Zusatzprüfung wählst du nur auf Wunsch hinzu.

Branchenbadge · 3 Sterne kennzeichnen die Lernstufe. Dieses Beispielbild ist kein personenbezogener Nachweis und bestätigt keine bestandene Prüfung.

Passt diese Stufe zu dir?

Für wen ist die Schulung gedacht?

Erfahrene Mitarbeiter in Compliance, KYC-Steuerung, Organisation und gruppenweiten AML-Projekten.

Was solltest du mitbringen?

Sichere Kenntnisse der Kundenprüfung und Erfahrung mit bankinternen Prozessen; Kenntnisse entsprechend Stufe 2 werden empfohlen.

Dein konkreter Mehrwert

Du kannst Umstellungsbedarf anhand konkreter Prozesse erläutern und Verantwortlichkeiten zwischen Fachbereich, Compliance und Gruppe schärfen. So werden aus allgemeinen Reformanforderungen überprüfbare Arbeitspakete mit nachvollziehbaren fachlichen Entscheidungen.

Profi · Governance, Daten und externe Leistungen fachlich steuern

Das bearbeitest du in dieser Schulung.

Individuelle und gruppenweite Aufgaben verbinden
Du untersuchst die Rollen eines Mutterunternehmens, einer Tochterbank und einer Zweigniederlassung. Am AMLR-Originaltext arbeitest du heraus, welche Fragen zur gruppenweiten Risikobewertung, zu internen Verfahren und zum Informationsaustausch im Umstellungsprojekt beantwortet werden müssen.
Externe Unterstützung differenziert betrachten
Du vergleichst die Auslagerung einer technischen Leistung mit der Inanspruchnahme eines anderen Verpflichteten. Ein Prozessbeispiel zeigt, weshalb Vertragsbezeichnung und tatsächliche Tätigkeit auseinanderfallen können. Du entwickelst konkrete Fragen zu Verantwortung, Datenzugriff und fachlicher Ergebniskontrolle.
Fachliche Entscheidungen überprüfbar machen
Du verknüpfst eine Risikoeinordnung mit den verwendeten Daten, der getroffenen Maßnahme und der zuständigen Freigabe. Für unvollständige Informationen, Aktualisierungen und fachliche Eskalation werden nachvollziehbare Übergaben entworfen. Die Dokumentation soll auch einen Wechsel des Bearbeiters tragen.

Deine Lernziele

Kunden- und Gruppenebene im Prozess getrennt sichtbar machen.
Externe Leistungsformen nach ihrer tatsächlichen Aufgabe unterscheiden.
Fachliche Entscheidung, Datenbasis und Freigabe verknüpfen.
Einen begründeten Umstellungsplan mit überprüfbaren Ergebnissen erstellen.

Vom Wissen zur begründeten Falllösung.

Fiktiver Übungsfall · Banken

Zentrale KYC-Plattform, dezentrale Kundenentscheidung

Eine Bankengruppe nutzt eine zentrale Plattform und einen externen Datenlieferanten. Tochterbanken entscheiden jedoch selbst über Kundenbeziehungen. Bei einer Datenabweichung ist unklar, wer nachfordert und wer freigibt. Du entwickelst eine konsistente Aufgaben- und Kontrollverteilung.

Im Mittelpunkt: Gruppenanforderungen, externe Unterstützung und fachliche Verantwortlichkeit.

Deine Übung

Du analysierst einen bankinternen Ablauf, der Daten aus mehreren Einheiten zusammenführt. Entwickle ein Sollbild für die AMLR-Vorbereitung und begründe, welche Änderungen an Verantwortlichkeiten, Schnittstellen und Kontrollen vorrangig sind.

Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis

Ein Prozess- und Verantwortungsmodell mit priorisierten Umstellungsaufgaben sowie nachvollziehbaren Kontrollpunkten.

Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag

Du erhältst eine methodische Grundlage für fachliche Projektgespräche und interne Schulungen. Anpassungen an Datenhaushalt oder Systemen lassen sich dadurch mit konkreten Prüfschritten und erwarteten Ergebnissen verbinden.

Geplant: 4 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.

Die geplante reine Schulungszeit beträgt 240 Minuten. Sie umfasst Wissensvermittlung, Anwendung am Übungsfall und gemeinsame Auswertung. Pausen kommen hinzu. Die Angaben sind Planungswerte; den konkreten Ablauf stimmen wir vor der Schulung ab.

Wissen & Einordnung: 90 Minuten
Übung & Anwendung: 135 Minuten
Auswertung & Transfer: 15 Minuten

Wenn du die freiwillige Zusatzprüfung wählst, kommen 45 Minuten hinzu. Die geplante Gesamtzeit mit Prüfung beträgt dann 4,75 Zeitstunden, zuzüglich Pausen.

Freiwillige Zusatzoption · geplant +45 Minuten

Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.

Die Schulung ist auch ohne zusätzliche Abschlussprüfung möglich. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein Teilnahmezertifikat und einen Teilnahmebadge. Ein Nachweis über eine bestandene Prüfung setzt die erfolgreiche Teilnahme an der freiwilligen Zusatzprüfung voraus.

Prüfungsformat

Optionale Leistungsprüfung: Prozessanalyse mit begründeter Maßnahmenplanung.

Deine Prüfungsaufgabe

Überarbeite eine neue Organisationskonstellation und verteidige deine Prioritäten. In der Auswertung wird besprochen, ob Verantwortlichkeiten, Informationszugang und Kontrollschritte eine nachvollziehbare fachliche Entscheidung ermöglichen.

Darauf kommt es bei der Bewertung an

Ebenen und Aufgaben getrennt
Externe Leistungen richtig eingeordnet
Kontrollen und Freigaben nachvollziehbar

Dokumentation der Prüfungsleistung

Nach absolvierter Schulung erhältst du Teilnahmezertifikat und Teilnahmebadge der Stufe 3. Eine bestandene optionale Leistungsprüfung wird durch einen zusätzlichen Prüfungsnachweis bestätigt.

Schulung mit Zusatzprüfung anfragen

Teilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.

Der persönliche Nachweis benennt ausdrücklich, ob die Teilnahme oder eine bestandene freiwillige Zusatzprüfung bestätigt wird. Die Badge-Grafik zeigt die Branche und Lernstufe; sie ist für sich allein kein Leistungsnachweis.

Informationen zur Zertifikat- und Badge-Prüfung →

Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe

Die Schulung arbeitet mit den folgenden Quellen. Sie helfen dabei, die Entscheidungen im Übungsfall anhand der jeweils einschlägigen Regelung zu begründen.

Interesse an AMLR für Banken: Profi?

Dein Ansprechpartner für die Schulungsanfrage ist Timo Winkelbach. Du erreichst ihn per E-Mail an info@eu-aml.com oder über das vorausgefüllte Anfrageformular.

Schulungsanfrage vorbereiten

Reihe, Branche und Stufe werden übernommen. Die Anfrage ist unverbindlich.

Alle fünf Stufen für Banken ansehen →