AMLR · Rechtsanwälte · Stufe 2 von 5
AMLR für Rechtsanwälte: Fortgeschrittene
Mandantenidentifizierung und Beteiligungsstrukturen für die AMLR vorbereiten
Du vergleichst bestehende Kanzleidaten mit ausgewählten AMLR-Anforderungen und entwickelst einen begründeten Prüfweg für Vertreter, Gesellschaften und wirtschaftliche Eigentümer.
🇩🇪 Schulungsangebot für Deutschland
- Geplante Schulungszeit
- 3,5 Zeitstunden
- Zusatzprüfung
- Freiwillig · geplant +30 Minuten
- Nach Teilnahme
- Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge
Unverbindliche Anfrage an Timo Winkelbach. Die Zusatzprüfung wählst du nur auf Wunsch hinzu.
Passt diese Stufe zu dir?
Für wen ist die Schulung gedacht?
Rechtsanwälte und erfahrene Kanzleimitarbeiter mit Aufgaben in Mandatsannahme und gesellschaftsrechtlicher Aktenbearbeitung.
Was solltest du mitbringen?
Grundkenntnisse der Geldwäscheprüfung und der Beteiligtenrollen; Quereinstieg mit vergleichbarer Praxiserfahrung möglich.
Dein konkreter Mehrwert
Du erkennst, welche Angaben tatsächlich zusammengehören und wo ein Registerauszug oder eine Mandantenerklärung noch keine abgeschlossene Prüfung trägt. Dadurch kannst du die künftige Datenerhebung gezielter vorbereiten und unnötige Rückfragen vermeiden.
Fortgeschrittene · Von der Mandantenangabe zum überprüfbaren Nachweis
Das bearbeitest du in dieser Schulung.
Datenanforderungen gegenüberstellen
Du vergleichst ein bestehendes Aufnahmeformular mit den für den Unterricht ausgewählten AMLR-Vorschriften zur Identifizierung. Für jede Angabe hältst du fest, wen sie betrifft, welche Quelle sie belegen kann und welche Anpassung im Formular vorbereitet werden sollte.
Eigentum und Kontrolle getrennt untersuchen
Du arbeitest mit einer Gesellschaftsstruktur aus mehreren Beteiligungsebenen. Grenzfälle um eine Beteiligung von genau 25 Prozent verdeutlichen, warum geltender deutscher und künftiger europäischer Maßstab getrennt zu prüfen sind und Kontrollrechte einen eigenen Prüfschritt brauchen.
Abweichungen nachvollziehbar bearbeiten
Du vergleichst Gesellschafterliste, Vollmacht und Registerinformationen. Unterschiedliche Aktualitätsstände werden zunächst beschrieben und aufgeklärt. Anschließend untersuchst du am Originaltext, welche besonderen Fragen sich bei Unstimmigkeiten und anwaltlich geschützten Informationen stellen.
Deine Lernziele
- Identifizierung und Überprüfung als getrennte Arbeitsschritte beschreiben.
- Belege der richtigen Person und Rolle zuordnen.
- Beteiligungsquoten und besondere Kontrollrechte parallel untersuchen.
- Registerabweichungen mit Datum, Quelle und Klärungsschritt dokumentieren.
Vom Wissen zur begründeten Falllösung.
Fiktiver Übungsfall · Rechtsanwälte
Vier Gesellschafter und ein abweichendes Stimmrecht
Vier Personen halten jeweils genau ein Viertel einer Mandantengesellschaft. Eine zusätzliche Vereinbarung räumt einer Person besondere Entscheidungsrechte ein. Du bearbeitest den Sachverhalt getrennt für den heutigen deutschen Stand und den künftigen AMLR-Maßstab.
Im Mittelpunkt: Quotengrenze, eigenständige Kontrollprüfung und belastbare Belegzuordnung.
Deine Übung
Du überarbeitest eine unvollständige Mandantenakte. Zu jeder fehlenden oder widersprüchlichen Angabe formulierst du eine konkrete Nachforderung und erläuterst, wie deren Antwort den nächsten Prüfschritt beeinflussen würde.
Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis
Eine geprüfte Beteiligtenübersicht und eine begründete Ergänzungsliste für die künftige Mandantenaufnahme.
Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag
Du kannst mit Kollegen und Softwareanbietern präziser über erforderliche Datenfelder sprechen. Die Übung erleichtert außerdem die fachliche Kontrolle, ob eine scheinbar vollständig ausgefüllte Akte tatsächlich verständlich belegt ist.
Geplant: 3,5 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.
Die geplante reine Schulungszeit beträgt 210 Minuten. Sie umfasst Wissensvermittlung, Anwendung am Übungsfall und gemeinsame Auswertung. Pausen kommen hinzu. Die Angaben sind Planungswerte; den konkreten Ablauf stimmen wir vor der Schulung ab.
- Wissen & Einordnung
- 90 Minuten
- Übung & Anwendung
- 105 Minuten
- Auswertung & Transfer
- 15 Minuten
Wenn du die freiwillige Zusatzprüfung wählst, kommen 30 Minuten hinzu. Die geplante Gesamtzeit mit Prüfung beträgt dann 4 Zeitstunden, zuzüglich Pausen.
Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.
Die Schulung ist auch ohne zusätzliche Abschlussprüfung möglich. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein Teilnahmezertifikat und einen Teilnahmebadge. Ein Nachweis über eine bestandene Prüfung setzt die erfolgreiche Teilnahme an der freiwilligen Zusatzprüfung voraus.
Prüfungsformat
Optionale Leistungsprüfung: Dokumentenvergleich mit einer kurzen schriftlichen Fallbegründung.
Deine Prüfungsaufgabe
Ergänze eine neue Gesellschaftsakte und erläutere, welche Feststellung aus welchem Dokument folgt. Die Auswertung prüft besonders, ob du den Rechtsstand kennzeichnest und ungeklärte Kontrollrechte nicht durch eine Prozentrechnung ersetzt.
Darauf kommt es bei der Bewertung an
- Quellen den Feststellungen zugeordnet
- Eigentum und Kontrolle getrennt
- Offene Angaben gezielt nachgefordert
Dokumentation der Prüfungsleistung
Nach absolvierter Schulung erhältst du Teilnahmezertifikat und Teilnahmebadge der Stufe 2. Eine bestandene freiwillige Leistungsprüfung wird zusätzlich durch einen Prüfungsnachweis bestätigt.
Schulung mit Zusatzprüfung anfragenTeilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.
Der persönliche Nachweis benennt ausdrücklich, ob die Teilnahme oder eine bestandene freiwillige Zusatzprüfung bestätigt wird. Die Badge-Grafik zeigt die Branche und Lernstufe; sie ist für sich allein kein Leistungsnachweis.
Informationen zur Zertifikat- und Badge-Prüfung →Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe
Die Schulung arbeitet mit den folgenden Quellen. Sie helfen dabei, die Entscheidungen im Übungsfall anhand der jeweils einschlägigen Regelung zu begründen.
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG
Interesse an AMLR für Rechtsanwälte: Fortgeschrittene?
Dein Ansprechpartner für die Schulungsanfrage ist Timo Winkelbach. Du erreichst ihn per E-Mail an info@eu-aml.com oder über das vorausgefüllte Anfrageformular.
Schulungsanfrage vorbereitenReihe, Branche und Stufe werden übernommen. Die Anfrage ist unverbindlich.