AMLR · Versicherungen · Stufe 3 von 5

AMLR für Versicherungen: Profi

AMLR-Prozesse im Versicherer und in der Versicherungsgruppe gestalten

Du entwickelst einen nachvollziehbaren Organisationsansatz für die AMLR-Vorbereitung und verbindest Anforderungen auf Gruppenebene mit konkreten Abläufen eines Lebensversicherers.

🇩🇪 Schulungsangebot für Deutschland

Geplante Schulungszeit: 4 Zeitstunden
Zusatzprüfung: Freiwillig · geplant +45 Minuten
Nach Teilnahme: Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge

Interesse an dieser Schulung Prüfungsoption ansehen

Unverbindliche Anfrage an Timo Winkelbach. Die Zusatzprüfung wählst du nur auf Wunsch hinzu.

Branchenbadge · 3 Sterne kennzeichnen die Lernstufe. Dieses Beispielbild ist kein personenbezogener Nachweis und bestätigt keine bestandene Prüfung.

Passt diese Stufe zu dir?

Für wen ist die Schulung gedacht?

Compliance-Verantwortliche, Geldwäschebeauftragte und erfahrene Mitarbeiter in Organisation oder gruppenweiten Versicherungsprojekten.

Was solltest du mitbringen?

Sichere Kenntnisse der Versicherungsrollen und der Kundenprüfung; Kenntnisse entsprechend Stufe 2 oder vergleichbare Erfahrung empfohlen.

Dein konkreter Mehrwert

Du kannst Verantwortungsfragen zwischen Mutterunternehmen, Versicherer, Vertrieb und Dienstleister präziser formulieren. So entsteht eine fachlich begründete Grundlage für Prozessanpassungen, Datenanforderungen und Kontrollen entlang des gesamten Vertragsverlaufs.

Profi · Gruppenverantwortung, Vertrieb und Leistungsbearbeitung verbinden

Das bearbeitest du in dieser Schulung.

Die Gruppe und ihre Tätigkeiten erfassen
Du untersuchst eine Struktur aus Mutterunternehmen, Lebensversicherer und weiteren Einheiten. An den AMLR-Definitionen und Gruppenbestimmungen formulierst du Fragen zu Einordnung, Risikobewertung und Zuständigkeit. Dabei wird nicht pauschal angenommen, dass jede Einheit dieselbe Tätigkeit oder Aufgabe hat.
Informationen vom Vertrieb bis zur Auszahlung führen
Du beschreibst, wie Angaben zu Versicherungsnehmer, Zahler und Begünstigtem zwischen Vertrieb, Bestand und Leistung übergeben werden. Für Änderungen werden Verantwortlicher, Datenquelle und fachliche Kontrolle festgelegt. Die Übung macht sichtbar, wo unterschiedliche Systeme denselben Sachverhalt verschieden abbilden.
Externe Leistungen und Entscheidungen kontrollieren
Du untersuchst einen unterstützenden Dienstleister und trennst technische Verarbeitung von fachlicher Entscheidung. Für unvollständige Angaben, Freigaben und Gruppeninformationen entwickelst du einen nachvollziehbaren Ablauf. Dokumentation und Zugriff werden als Bestandteil des Prozesses mitgedacht.

Deine Lernziele

Gruppenebene und einzelne Versicherungstätigkeit differenzieren.
Vertragsrollen über mehrere Bearbeitungsbereiche konsistent führen.
Externe Unterstützung mit fachlicher Kontrolle verbinden.
Einen begründeten Umstellungsplan für ausgewählte Abläufe erstellen.

Vom Wissen zur begründeten Falllösung.

Fiktiver Übungsfall · Versicherungen

Zentrale Vorgaben und eine dezentrale Auszahlung

Ein Lebensversicherer gehört zu einer Gruppe mit zentraler Compliance-Funktion. Der Vertrieb nutzt ein eigenes System, während ein Dienstleister Auszahlungen vorbereitet. Ein Begünstigtenwechsel erreicht nicht alle Beteiligten. Du entwickelst eine fachlich kontrollierbare Informations- und Verantwortungsverteilung.

Im Mittelpunkt: Gruppenanforderungen und konsistente Bearbeitung über mehrere Systeme.

Deine Übung

Du analysierst einen bestehenden Prozess, bei dem Begünstigtenänderungen nur im Bestandssystem erfasst werden. Entwickle eine verbesserte Aufgaben- und Informationsverteilung und begründe, welche Kontrollen für die spätere AMLR-Anwendung vorbereitet werden sollten.

Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis

Ein Organisationsmodell mit Rollen, Informationswegen, fachlichen Freigaben und priorisierten Umstellungsaufgaben.

Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag

Du kannst typische Schnittstellenprobleme in gruppenweiten Projekten konkreter benennen. Der erarbeitete Ansatz unterstützt Gespräche zwischen Compliance, Fachbereich und IT, weil Anforderungen mit einem bestimmten Bearbeitungsschritt verbunden werden.

Geplant: 4 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.

Die geplante reine Schulungszeit beträgt 240 Minuten. Sie umfasst Wissensvermittlung, Anwendung am Übungsfall und gemeinsame Auswertung. Pausen kommen hinzu. Die Angaben sind Planungswerte; den konkreten Ablauf stimmen wir vor der Schulung ab.

Wissen & Einordnung: 90 Minuten
Übung & Anwendung: 135 Minuten
Auswertung & Transfer: 15 Minuten

Wenn du die freiwillige Zusatzprüfung wählst, kommen 45 Minuten hinzu. Die geplante Gesamtzeit mit Prüfung beträgt dann 4,75 Zeitstunden, zuzüglich Pausen.

Freiwillige Zusatzoption · geplant +45 Minuten

Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.

Die Schulung ist auch ohne zusätzliche Abschlussprüfung möglich. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein Teilnahmezertifikat und einen Teilnahmebadge. Ein Nachweis über eine bestandene Prüfung setzt die erfolgreiche Teilnahme an der freiwilligen Zusatzprüfung voraus.

Prüfungsformat

Optionale Leistungsprüfung: Organisationsfall mit begründetem Sollprozess.

Deine Prüfungsaufgabe

Entwirf für eine neue Gruppenkonstellation einen Ablauf und erläutere Kontrollpunkte sowie Zuständigkeiten. In der Auswertung wird geprüft, ob die erforderlichen Informationen im richtigen Bearbeitungsschritt verfügbar sind.

Darauf kommt es bei der Bewertung an

Tätigkeiten und Ebenen differenziert
Informationswege nachvollziehbar
Fachliche Kontrolle verankert

Dokumentation der Prüfungsleistung

Nach absolvierter Schulung erhältst du Teilnahmezertifikat und Teilnahmebadge der Stufe 3. Ein zusätzlicher Prüfungsnachweis bestätigt eine bestandene optionale Leistungsprüfung.

Schulung mit Zusatzprüfung anfragen

Teilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.

Der persönliche Nachweis benennt ausdrücklich, ob die Teilnahme oder eine bestandene freiwillige Zusatzprüfung bestätigt wird. Die Badge-Grafik zeigt die Branche und Lernstufe; sie ist für sich allein kein Leistungsnachweis.

Informationen zur Zertifikat- und Badge-Prüfung →

Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe

Die Schulung arbeitet mit den folgenden Quellen. Sie helfen dabei, die Entscheidungen im Übungsfall anhand der jeweils einschlägigen Regelung zu begründen.

Interesse an AMLR für Versicherungen: Profi?

Dein Ansprechpartner für die Schulungsanfrage ist Timo Winkelbach. Du erreichst ihn per E-Mail an info@eu-aml.com oder über das vorausgefüllte Anfrageformular.

Schulungsanfrage vorbereiten

Reihe, Branche und Stufe werden übernommen. Die Anfrage ist unverbindlich.

Alle fünf Stufen für Versicherungen ansehen →