GwG за банки: Въведение
Планирано време за обучение 3 Часови часове Допълнителна проверка Доброволец · планиран +30 минути След като участва Сертификат за участие и участие на Badge
Това място ти отива ли?
За кого е това обучение?
Какво трябваше да вземеш?
Специфична добавена стойност
Това е, което правиш в това обучение.
Клиент, представител и икономически притежател Ти работиш върху измислено искане за откриване на сметка и правиш разлика между ролите. Събирането и проверката на данните за самоличността се обясняват с избрани документи, като липсващата информация се съхранява видимо и се причислява към следващата стъпка. Създаване на разбираем профил на клиента Ти ще се погрижиш за бизнес модела, за целта на сметката и за очакваните плащания. Упражненията показват как може да се създаде разбираем първоначален профил и каква информация е от особено значение за по-нататъшното сравнение с действителното развитие на бизнеса. Приемане на инструкции за плащане Сравняваш първото движение на сметката с профила на клиента. Погрешно отклонение се описва и се класифицира вътрешно, като се декларират документацията, компетентността и основите на възможната проверка на данните, без да се прави позоваване на вече установения резултат.
Твоите цели в ученето
По-добре да се свържеш с клиентите си и да ги идентифицираш. Описание на целта и очакваната продължителност на дадена сметка. Сравнете действителните плащания с началния профил. Разпространение на необясними данни с покритие от източника.
От знанието до каузата.
Сметка на дружеството с непредвидено плащане
Упражненията ти.
Резултат от работата и доказателство за участие
Свързано е с твоя работен ден.
Планирано: 3 Часово обучение с място за приложение.
& Настройка 75 минути Упражнения 90 минути Прехвърляне 15 минути
Ти решаваш дали да направиш допълнителен тест.
Формат на изпитването
Задачата ти.
Това е, което има значение.
Клиентски роли и източници на информация Отклонението е конкретно и обективно Обосновани по – нататък
Документация на резултатите от изпитването
Участието и одитът остават видими.
Правно основание и източници на компетентност за този етап
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2