GwG pro banky: Úvod
Plánovaná doba výcviku 3 hodiny Dodatečná zkouška Dobrovolně · plánované +30 minut Po účasti Certifikát účasti a účast Badge
Je tohle schod?
Pro koho je to školení?
Co sis měl vzít s sebou?
Tvá konkrétní přidaná hodnota
Děláš to na tomhle školení.
Zákazník, zástupce a hospodářský subjekt Vypracuješ fiktivní žádost o otevření účtu a odlišuješ role, které se na něm podílejí. Zjišťování a ověřování totožnosti se vyhlašuje na základě vybraných dokladů; chybějící údaje musí být viditelné a musí být přiřazeny k nejbližšímu kroku. Vytvořit srozumitelný profil Zaznamenáváš obchodní model, účel připojení k účtu a očekávané platby. Cvičení ukazuje, jak lze vytvořit srozumitelný výchozí profil a jaké informace jsou zvláště užitečné pro pozdější srovnání se skutečným průběhem podnikání. Zahrnout pokyny z plateb Porovnáváš první pohyby účtů s profilem zákazníků. Nápadná odchylka je popsána a interně klasifikována; dokumentace, odpovědnost a základy případné kontroly se vyhlásí bez toho, aby se s ní zacházelo jako se stálým výsledkem.
Tvé cíle
Přiřadit role zákazníků a identifikační údaje. Popište účel a očekávaný průběh spojení s účtem. Porovnat skutečné platby s výchozím profilem. Předat nevysvětlené informace s odkazem na zdroje.
Od znalosti k odůvodněnému řešení případů.
Obchodní účet s neočekávaným příjmem
Tvé cvičení
Tvůj výsledek a doklad o účasti
Vztah k tvému pracovnímu dni
Plánováno: 3 hodiny školení, s prostorem pro použití.
Rozpis znalostí 75 minut Procvičování 90 minut Vyhodnocení a převod 15 minut
Ty se rozhodni, jestli budeš dělat další zkoušku.
Formát zkoušky
Tvůj úkol
To je důležité při hodnocení
Správně přiřazené role zákazníků a zdroje informací Konkrétní a věcná odchylka Rozumný další krok
Dokumentace o výkonnosti
Účast a výkon zkoušky jsou viditelné.
Právní základ a odborné zdroje v této fázi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2