GwG pro banky: pokročilé
Plánovaná doba výcviku 3, 5 hodin Dodatečná zkouška Dobrovolně · plánované +30 minut Po účasti Certifikát účasti a účast Badge
Je tohle schod?
Pro koho je to školení?
Co sis měl vzít s sebou?
Tvá konkrétní přidaná hodnota
Děláš to na tomhle školení.
Čtení platebních vzorů v kontextu zákazníka Sleduješ řadu vstupů a výstupů společně s dokumentovaným obchodním modelem. Účel platby, časová souvislost a zúčastněné podniky jsou popsány před tím, než určíte možné vysvětlení a zbývající požadavky na informace. Zkontrolovat důkazy a prohlášení zákazníků Porovnáváš účty, údaje o dodávkách a odpověď zákazníka s tím, co se děje. Zkoumáš, co je skutečně doloženo, jaký dokument se týká jiného procesu a jaká otázka by mohla završit rozhodující mezeru v informacích. Spojit vyšetřování a klasifikaci rizik Vypracováváte vybrané podmínky § 14 a 15 GwG a nařizujete jim informace o případu. Ve zprávě o výsledcích dokumentuješ vyšetřování, vysvětlení a zbývající otázky včetně dopadu na další průběžné sledování.
Tvé cíle
Zkoumejte související platby podle profilu zákazníka. Porovnat vysvětlení s vhodnými transakcemi. Propojit se s konkrétními informacemi. Doklady o výsledcích vyšetření pro probíhající sledování.
Od znalosti k odůvodněnému řešení případů.
Regionální obchod a přeshraniční platby
Tvé cvičení
Tvůj výsledek a doklad o účasti
Vztah k tvému pracovnímu dni
Plánováno: 3,5 hodiny školení s prostorem pro aplikaci.
Rozpis znalostí 90 minut Procvičování 105 minut Vyhodnocení a převod 15 minut
Ty se rozhodni, jestli budeš dělat další zkoušku.
Formát zkoušky
Tvůj úkol
To je důležité při hodnocení
Sdílení plateb a zákaznického kontextu Důkazy oceňovány Výsledek a další sledování jsou srozumitelné
Dokumentace o výkonnosti
Účast a výkon zkoušky jsou viditelné.
Právní základ a odborné zdroje v této fázi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2