GwG pro banky: profesionál
Plánovaná doba výcviku 4 hodiny Dodatečná zkouška Dobrovolně · plánované +45 minut Po účasti Certifikát účasti a účast Badge
Je tohle schod?
Pro koho je to školení?
Co sis měl vzít s sebou?
Tvá konkrétní přidaná hodnota
Děláš to na tomhle školení.
Vyhodnocovat různé pokyny zvlášť Pracuješ na možném názvu PEP, nejasném obchodním spojení a neobvyklých platbách. Nejprve se podíváte na to, jak je každý odkaz přiřazován k identitě a skutková podstata, a pak se podíváte na jeho význam v celkovém kontextu vztahu mezi zákazníky. Odůvodněte hlubší opatření Nařizuješ konkrétní případové rysy vybraného případu § 15 GwG a vyvíjíš vhodná další šetření. Střednědobý přístup, potřebný souhlas a intenzita sledování se považují za samostatné otázky a propojují se s příslušnými podmínkami. Připravit kontrolu hlášení a komunikaci Zkoušíš podmínky možného hlášení a dokumentuješ protiargumenty a mezery v informacích. Předložení rozhodnutí spojuje výsledek, odpovědnost a další kroky; plánované kontakty zákazníků budou dále prozkoumány v rámci příslušného zákazu předávání informací.
Tvé cíle
Před použitím přiřadit údaje k určité osobě. Posílená opatření odvozená z konkrétních rizikových stavů. Prověřování rizik a oznamování je srozumitelné. Vypracovat návrhy rozhodnutí včetně otázek týkajících se komunikace.
Od znalosti k odůvodněnému řešení případů.
Firmu s několika nevyřešenými poznámkami
Tvé cvičení
Tvůj výsledek a doklad o účasti
Vztah k tvému pracovnímu dni
Plánováno: 4 hodiny školení s prostorem pro použití.
Rozpis znalostí 90 minut Procvičování 135 minut Vyhodnocení a převod 15 minut
Ty se rozhodni, jestli budeš dělat další zkoušku.
Formát zkoušky
Tvůj úkol
To je důležité při hodnocení
Pokyny jsou přiřazeny a váženy Opatření a kontrola podle zdroje Rozumné rozhodnutí a komunikace
Dokumentace o výkonnosti
Účast a výkon zkoušky jsou viditelné.
Právní základ a odborné zdroje v této fázi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2