GwG pro banky: praxe a řešení případů
Plánovaná doba výcviku 4, 5 hodin Dodatečná zkouška Dobrovolně · plánované +45 minut Po účasti Certifikát účasti a účast Badge
Je tohle schod?
Pro koho je to školení?
Co sis měl vzít s sebou?
Tvá konkrétní přidaná hodnota
Děláš to na tomhle školení.
Zařazování záznamů o zákaznících Dostaneš profil zákazníků, dokumenty o účasti, pohyby účtů a interní tipy. Z toho vyplývá, že vytváříte plán auditu podle případu, nařizujete dostupné informace a určujete, jaké zpětnou vazbu potřebují ostatní banky. Zavést odpovědi a nové platby Odpověď zákazníka, dokumentace o dodávkách a další pohyby účtů doplňují skutečnosti. Zkoušíš, jaké informace jsou vysvětleny, které nové otázky vznikají; změny jsou zdokumentovány s ohledem na čas a jejich informační základ. Nastavit výsledek a další sledování Provádíš vyšetřování, klasifikaci rizik a samostatnou kontrolu hlášení v srozumitelné dokumentaci. Hodnocení se zabývá udržitelností odůvodnění, jasnou odpovědností a jasným přenosem otevřených bodů do dalšího sledování zákazníků.
Tvé cíle
Připojit profil zákazníků, zúčastněné strany a údaje o transakcích do souboru. Vyhodnocovat zpětnou vazbu různých týmů. Zaměřit se na změny okolností v průběhu zkoušky. Výsledky a úkoly byly předány pro další sledování.
Od znalosti k odůvodněnému řešení případů.
Profil zákazníků, nové doklady o dodávkách a další platby
Tvé cvičení
Tvůj výsledek a doklad o účasti
Vztah k tvému pracovnímu dni
Plánováno: 4,5 hodin školení s prostorem pro aplikaci.
Rozpis znalostí 60 minut Procvičování 180 minut Vyhodnocení a převod 30 minut
Ty se rozhodni, jestli budeš dělat další zkoušku.
Formát zkoušky
Tvůj úkol
To je důležité při hodnocení
Dokumenty a pokyny jsou zcela sloučeny Přecenění je dokumentováno Výsledek a následné úkoly jsou technicky odůvodněné
Dokumentace o výkonnosti
Účast a výkon zkoušky jsou viditelné.
Právní základ a odborné zdroje v této fázi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2