GwG pro banky: komplexní případová zkouška
Plánovaná doba výcviku 5 hodin Dodatečná zkouška Dobrovolně · plánováno +60 minut Po účasti Certifikát účasti a účast Badge
Je tohle schod?
Pro koho je to školení?
Co sis měl vzít s sebou?
Tvá konkrétní přidaná hodnota
Děláš to na tomhle školení.
Analyzovat platební a kontrolní struktury Vytváříš vztahy mezi klienty, společnostmi a účastníky plateb a připisuješ jim existující podklady. Cvičení odděluje skutečné kontrolní informace od pouze jmen a zkoumá ekonomickou souvislost několika po sobě jdoucích transakcí. Zkoumejte proti sobě vysvětlení a zdroje Porovnáváš obchodní prohlášení s informacemi, které odporují, a zkoumáš vhodné úřední zdroje a dostupné právní předpisy. Prověřuješ, zda je srovnávací případ věcný a jaké předpoklady pro převod musí být doloženy. Vytvořit odůvodněnou celkovou pozici Vydáváš stanovisko, které rozlišuje jednotlivé výsledky, předpoklady rizik a oznamovací otázku. Vyhodnocení se zabývá argumenty, zbývající nejistotou a možnými důsledky pro probíhající sledování; paušální celkové závěry jsou nahrazeny jasnými důvody.
Tvé cíle
jsou spojeny se zdroji komplexních způsobů platby a kontrolních spojení. Rozlišovat obchodní prohlášení a doložené skutečnosti. Zkoumejte protiargumenty a příslušnou judikaturu ohledně udržitelnosti. Vymezení omezeného celkového hodnocení, které bude vyžadovat další objasnění.
Od znalosti k odůvodněnému řešení případů.
Rozumný obchod a nevysvětlený přesměrování
Tvé cvičení
Tvůj výsledek a doklad o účasti
Vztah k tvému pracovnímu dni
Plánováno: 5 hodin školení s prostorem pro použití.
Rozpis znalostí 60 minut Procvičování 210 minut Vyhodnocení a převod 30 minut
Ty se rozhodni, jestli budeš dělat další zkoušku.
Formát zkoušky
Tvůj úkol
To je důležité při hodnocení
Přesné hodnocení struktur a podkladů Vážená protipoložka a zdroje Celkový výsledek včetně omezení
Dokumentace o výkonnosti
Účast a výkon zkoušky jsou viditelné.
Právní základ a odborné zdroje v této fázi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2