GwG for banker: introduktion
Planlagt træningstid 3 timer Supplerende prøvning Frivilligt · planlagt +30 minutter Efter deltagelse Deltagelsescertifikat og deltagelse Badge
Passer det her niveau til dig?
Hvem er det der skal trænes?
Hvad skal du have med?
Din konkrete merværdi
Det gør du i forbindelse med denne oplæring.
Kunde, repræsentant og økonomisk berettiget Du behandler en fiktiv kontoansøgning og skelner mellem de involverede roller. Indsamling og kontrol af identitetsoplysninger skal forklares ved hjælp af udvalgte dokumenter, og manglende oplysninger skal holdes synlige og tildeles det næste trin i arbejdet. Opbyg en forståelig kundeprofil Du registrerer forretningsmodellen, formålet med kontoen og forventede betalinger. Øvelsen viser, hvordan der kan udarbejdes en forståelig udgangsprofil, og hvilke oplysninger der er særlig nyttige for en senere sammenligning med den faktiske forretningsgang. Indlæs oplysninger fra betalinger Du sammenligner første kontobevægelser med kundeprofilen. En iøjnefaldende afvigelse beskrives og klassificeres internt, og dokumentation, kompetence og grundlag for en eventuel anmeldelse erklæres uden at der allerede foreligger en erklæring.
Dine læringsmål
Tilknyttes kunderoller og identifikationsdokumenter. Beskrivelse af formålet med og det forventede forløb af en kontoforbindelse. Sammenligne faktiske betalinger med udgangsprofilen. Uoplyste oplysninger med kildereference.
Fra viden til sagsløsning.
Firmakonto med uventet modtagelse
Din øvelse
Dit arbejde og bevis for deltagelse
Forbindelsen til din hverdag
Planlagt: 3 timers træning. Med plads til brug.
Viden 75 minutter Øvelse 90 minutter & Overførsel 15 minutter
Du bestemmer, om du skal tage en ekstra prøve.
Prøvningsformat
Din eksamensopgave
Det er det, der betyder noget ved evalueringen.
Kunderoller og informationskilder Præcis og saglig beskrivelse af forskellen Forklar nærmere
Dokumentation for prøvningsresultater
Deltagelse og prøvning skal være synlig.
Retsgrundlag og faglige kilder til denne fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2