GwG for banker: avancerede
Planlagt træningstid 3, 5 timer Supplerende prøvning Frivilligt · planlagt +30 minutter Efter deltagelse Deltagelsescertifikat og deltagelse Badge
Passer det her niveau til dig?
Hvem er det der skal trænes?
Hvad skal du have med?
Din konkrete merværdi
Det gør du i forbindelse med denne oplæring.
Læs betalingsmønster i kundesammenhæng Du ser på en række indgange og udgange sammen med den dokumenterede forretningsmodel. Betalingsformål, tidsmæssig sammenhæng og involverede virksomheder beskrives, før du afgrænser mulige forklaringer og de resterende behov for oplysninger. Tjek dokumentation og kundeanmeldelser Du sammenligner fakturaer, leveringer og en kundes svar med kontobevægelser. I den forbindelse vil du se på hvad der er blevet sagt, hvilket dokument der vedrører en anden proces, og hvilke spørgsmål der kan løse det afgørende informationsgab. Forbind undersøgelse og risikoklassificering Du behandler udvalgte betingelser i §§ 14 og 15 GwG og giver dem sagsoplysninger. Som resultat dokumenterer du undersøgelse, forklaring og resterende spørgsmål, herunder konsekvenserne for den fortsatte overvågning.
Dine læringsmål
undersøge relaterede betalinger på grundlag af kundeprofilen. Synkronisér erklæringer med relevante transaktionsoplysninger. Sammenkæd risikoantagelser og konkrete oplysninger. dokumentation for resultaterne af den igangværende overvågning.
Fra viden til sagsløsning.
Regional handel og grænseoverskridende betalinger
Din øvelse
Dit arbejde og bevis for deltagelse
Forbindelsen til din hverdag
Planlagt: 3,5 timers træning. Med plads til brug.
Viden 90 minutter Øvelse 105 minutter & Overførsel 15 minutter
Du bestemmer, om du skal tage en ekstra prøve.
Prøvningsformat
Din eksamensopgave
Det er det, der betyder noget ved evalueringen.
Sammenlign betalinger og kundesammenhæng Vurdering af dokumentation Resultat og yderligere overvågning begrundet
Dokumentation for prøvningsresultater
Deltagelse og prøvning skal være synlig.
Retsgrundlag og faglige kilder til denne fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2