GwG for banker: Pro
Planlagt træningstid 4 timer Supplerende prøvning Frivilligt · planlagt +45 minutter Efter deltagelse Deltagelsescertifikat og deltagelse Badge
Passer det her niveau til dig?
Hvem er det der skal trænes?
Hvad skal du have med?
Din konkrete merværdi
Det gør du i forbindelse med denne oplæring.
Forskellige oplysninger vurderes separat Du arbejder på en mulig PEP-navnssammenligning, en uklar virksomhedsforbindelse og usædvanlige betalinger. Først undersøger du identitetsfordelingen og grundlaget for hver enkelt oplysning, og derefter undersøger du dens betydning i det samlede billede af kundeforholdet. Begrundelse for, at der træffes foranstaltninger Du tilknytter konkrete sagskarakteristika til udvalgte begivenheder i § 15 GwG og udvikler passende yderligere undersøgelser. Der er tale om særlige spørgsmål, som knyttes til de pågældende betingelser, og hvor der er behov for samtykke og intensiteten af overvågningen. Forbered anmeldelse og kommunikation Du undersøger forudsætningerne for en mulig meddelelse og dokumenterer modargumenter og manglende oplysninger. Et forslag til beslutning kombinerer resultat, ansvar og næste skridt; planlagte kundekontakter undersøges yderligere i forbindelse med det relevante forbud mod videregivelse af oplysninger.
Dine læringsmål
Tilrettelæggelse af søgninger før brug af en person. Foranstaltninger, der skal træffes, skal være baseret på konkrete risikosituationer. Der skal skelnes klart mellem risikovurdering og rapportering. udarbejde forslag til beslutninger, herunder kommunikationsspørgsmål.
Fra viden til sagsløsning.
Erhvervskunde med flere uafklarede oplysninger
Din øvelse
Dit arbejde og bevis for deltagelse
Forbindelsen til din hverdag
Planlagt: 4 timers træning. Med plads til brug.
Viden 90 minutter Øvelse 135 minutter & Overførsel 15 minutter
Du bestemmer, om du skal tage en ekstra prøve.
Prøvningsformat
Din eksamensopgave
Det er det, der betyder noget ved evalueringen.
Belastbare og vægtede noter Foranstaltninger og rapportering Bekræftelse og kommunikation
Dokumentation for prøvningsresultater
Deltagelse og prøvning skal være synlig.
Retsgrundlag og faglige kilder til denne fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2