GwG for banker: praksis og faldløsning
Planlagt træningstid 4,5 timer Supplerende prøvning Frivilligt · planlagt +45 minutter Efter deltagelse Deltagelsescertifikat og deltagelse Badge
Passer det her niveau til dig?
Hvem er det der skal trænes?
Hvad skal du have med?
Din konkrete merværdi
Det gør du i forbindelse med denne oplæring.
Indstil kundefiler og noter Du får en kundeprofil, dokumentation for deltagelse, kontobevægelser og en intern note. Deraf udvikler du en sagsspecifik testplan, tildeler de tilgængelige oplysninger til spørgsmålene og afgør, hvilke tilbagemeldinger der er behov for fra andre banksektorer. Indsæt svar og nye betalinger En kundes svar, leveringsdokumenter og andre kontobevægelser supplerer de faktiske forhold. Du vil undersøge, hvilke oplysninger der vil blive forklaret, hvilket åbent spørgsmål der vil opstå, og hvilket nyt spørgsmål der vil opstå; ændringer vil blive dokumenteret med hensyn til tid og informationsgrundlag. Fastsæt resultat og yderligere overvågning Du sammenfatter undersøgelsen, risikoklassificeringen og en særskilt anmeldelse i en forståelig dokumentation. Evalueringen skal omfatte begrundelsens holdbarhed, klare ansvarsområder og en forståelig overføring af udestående punkter til den videre kundeovervågning.
Dine læringsmål
Tilslut kundeprofil, interessenter og transaktionsdata i en fil. at vurdere tilbagemeldinger fra forskellige hold. at tage hensyn til ændringer i forhold i revisionsprocessen. Resultat og opgaver for yderligere overvågning.
Fra viden til sagsløsning.
Kundeprofil, nye leveringer og yderligere betalinger
Din øvelse
Dit arbejde og bevis for deltagelse
Forbindelsen til din hverdag
Planlagt: 4,5 timers træning. Med plads til brug.
Viden 60 minutter Øvelse 180 minutter & Overførsel 30 minutter
Du bestemmer, om du skal tage en ekstra prøve.
Prøvningsformat
Din eksamensopgave
Det er det, der betyder noget ved evalueringen.
Fuldstændig samling af dokumenter og noter Revurderinger dokumenteret Udbytte og opfølgning
Dokumentation for prøvningsresultater
Deltagelse og prøvning skal være synlig.
Retsgrundlag og faglige kilder til denne fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2