GwG for banker: kompleks gennemgang af tilfælde
Planlagt træningstid 5 timer Supplerende prøvning Frivilligt · planlagt +60 minutter Efter deltagelse Deltagelsescertifikat og deltagelse Badge
Passer det her niveau til dig?
Hvem er det der skal trænes?
Hvad skal du have med?
Din konkrete merværdi
Det gør du i forbindelse med denne oplæring.
Analyse af betalings- og kontrolstrukturer Du opretter forbindelser mellem kunder, selskaber og betalingsagenter og tildeler dem de eksisterende bilag. Øvelsen adskiller faktiske kontroloplysninger fra blot navneforbindelser og undersøger den økonomiske sammenhæng mellem flere på hinanden følgende transaktioner. Kontrol af erklæringer og kilder Du sammenligner en forretningserklæring med modstridende oplysninger og researcher relevante officielle kilder samt tilgængelig retspraksis. I den forbindelse vil du undersøge, om forligssagen er af en sådan art, at det er nødvendigt at underbygge de antagelser, der ligger til grund for overdragelsen. Formulering af en velbegrundet samlet position Du kommer med en udtalelse, der kombinerer individuelle resultater, risikoantagelser og rapporteringsspørgsmål. Evalueringen undersøger modargumenter, resterende usikkerhed og mulige konsekvenser for den løbende overvågning, og samlede vurderinger erstattes af forståelige begrundelser.
Dine læringsmål
De forskellige betalingskanaler og kontrolforbindelser skal være kildebaserede. Forretning og dokumenterede kendsgerninger Det er derfor nødvendigt at undersøge, om der er tale om statsstøtte, og om der er tale om statsstøtte. Der skal udarbejdes en begrænset samlet vurdering, som yderligere skal afklares.
Fra viden til sagsløsning.
plausibel handel og ikke-anmeldt omledning
Din øvelse
Dit arbejde og bevis for deltagelse
Forbindelsen til din hverdag
Planlagt: 5 timers træning. Med plads til brug.
Viden 60 minutter Øvelse 210 minutter & Overførsel 30 minutter
Du bestemmer, om du skal tage en ekstra prøve.
Prøvningsformat
Din eksamensopgave
Det er det, der betyder noget ved evalueringen.
Præcis vurdering af strukturer og bilag Modposition og kilder vurderet holdbart Samlet resultat, herunder grænser
Dokumentation for prøvningsresultater
Deltagelse og prøvning skal være synlig.
Retsgrundlag og faglige kilder til denne fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2