GwG bankok esetében: bevezetés
Tervezett képzési idő 3 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +30 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
Ügyfelek, képviselők és gazdasági szempontból felhatalmazott személyek Egy fiktív számlanyitási kérelmet dolgozol fel, és megkülönbözteted a részt vevő szerepeket. A személyazonossági adatok összegyűjtését és ellenőrzését kiválasztott dokumentumokkal kell indokolni, a hiányzó adatokat pedig a megfelelő következő lépéshez kell rendelni. Érthető ügyfélprofil kialakítása Bemutatod az üzleti modellt, a számlakapcsolat célját és a várható kifizetéseket. A gyakorlat megmutatja, hogy hogyan lehet egy megbízható kiindulási profilt létrehozni, és milyen információk segítik elő a későbbi összehasonlítást a tényleges üzleti folyamattal. A fizetési műveletekkel kapcsolatos információk felvétele Összehasonlítod az első számlamozgást az ügyfél profiljával. A nyilvánvaló eltérést vizsgálati engedélyként kell leírni, és belsőleg be kell sorolni; a lehetséges adatszolgáltatási vizsgálat dokumentációját, hatáskörét és alapját úgy kell értelmezni, hogy az nem minősül előre meghatározott eredménynek.
A tanulási céljaid
Az ügyfelek szerepei és az azonosító dokumentumok érthetőek. Írja le a számla-összekapcsolás célját és várható menetét. A tényleges kifizetések összehasonlítása a kiindulási profillal. Adjuk át a megmagyarázatlan információkat a forráshoz.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Nem várt fizetéssel rendelkező vállalati számla
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 3 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 75 perc Gyakorlat 90 perc Értékelés 15 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
Ügyfelek szerepei és információforrásai Az eltérés konkrét és objektív leírása Továbbra is indokolt
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2