GwG bankok esetében: haladó
Tervezett képzési idő 3,5 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +30 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
A fizetési minták olvasása az ügyfél környezetében A be- és kijáratokat a dokumentált üzleti modelllel együtt vizsgálod. A fizetési cél, az időbeli összefüggés és a részt vevő vállalkozások leírása a lehetséges nyilatkozatok és a fennmaradó információigények meghatározása előtt történik. A dokumentumok és az ügyfélnyilatkozatok ellenőrzése Összehasonlítod a számlákat, a szállítási adatokat és az ügyfelek válaszait a számlamozgásokkal. Megvizsgálod, hogy valójában milyen kijelentést tettél egy másik ügyre vonatkozóan, és milyen kérdést vethet fel a lényeges információhiány. Összeköti a vizsgálatot és a kockázatokat A GwG § 14. és 15. §-ának megfelelően dolgozol, és kiosztod nekik az ügyre vonatkozó információkat. Az eredményben dokumentálod a vizsgálatot, a magyarázatot és a fennmaradó kérdéseket, beleértve a folyamatos nyomon követésre gyakorolt hatást is.
A tanulási céljaid
Az ügyfélprofil alapján megvizsgálja a kapcsolódó kifizetéseket. a megfelelő ügyleti bizonylatokkal ellátott nyilatkozatok összehasonlítása. A kockázatfeltevések és a konkrét információk érthetők. A folyamatos megfigyelés eredményeinek dokumentálása.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Regionális kereskedelem és határokon átnyúló kifizetések
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 3,5 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 90 perc Gyakorlat 105 perc Értékelés 15 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
A fizetések és az ügyfelek körülményeinek közös vizsgálata Az igazoló dokumentumok megalapozottsága Az eredmény és a nyomon követés megalapozott
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2