GwG bankok számára: Profi
Tervezett képzési idő 4 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +45 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
Külön-külön kell értékelni a különböző jelzéseket Egy lehetséges PEP-névegyenlőséget dolgozol fel, egy bizonytalan üzleti kapcsolatot és egy szokatlan fizetést. Először vizsgáld meg a személyazonosságot és a tények alapját, majd vizsgáld meg annak jelentőségét az ügyfélkapcsolatban. Mélyreható intézkedések A GwG 15. §-ának konkrét esetjellemzőit állítod össze, és megfelelő vizsgálatokat dolgozol ki. A felügyelethez szükséges pénzforrásokat, hozzájárulásokat és intenzitást külön kérdésként kell kezelni, és a vonatkozó feltételekhez kell kötni. Felkészülés a jelentéstételre Megvizsgálod a lehetséges bejelentés feltételeit, és dokumentálod az ellenérveket és az információhiányt. A határozattervezet összekapcsolja az eredményeket, a felelősséget és a következő lépéseket; a tervezett ügyfélkapcsolatokat a vonatkozó információátadási tilalommal együtt vizsgálják meg.
A tanulási céljaid
A kutatási eredmények helyesek, mielőtt egy személy használná őket. A megerősített intézkedések konkrét kockázati tényezőkből származnak. A kockázatértékelés és az adatszolgáltatási vizsgálat érthetően elkülönüljön. Döntési javaslatok készítése, beleértve a kommunikációs kérdéseket is.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Több tisztázatlan információt tartalmazó cégnév
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 4 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 90 perc Gyakorlat 135 perc Értékelés 15 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
Megterhelhető és súlyozott információk Az intézkedések és a jelentéstétel ellenőrzése külön-külön A döntés és a kommunikáció megalapozottan indokolt
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2