GwG bankok esetében: gyakorlat és esetmegoldás
Tervezett képzési idő 4,5 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +45 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
Ügyfelek jegyzéke és tájékoztató anyag Kapsz egy ügyfél profilt, részvényt, számlamozgást és egy belső nyomot. Ez lehetővé teszi, hogy eseti ellenőrzési tervet dolgozz ki, hogy a többi banktól érkező visszajelzést is megkaphasd. Válaszok és új kifizetések Az ügyféloldali válasz, a szállítási dokumentáció és az egyéb számlamozgások kiegészítik a helyzetet. Megvizsgálod, hogy milyen magyarázatok vannak arra, hogy mi marad nyitva, és milyen új kérdés merül fel; a változásokat idő- és információalapjukkal dokumentálod. Az eredmény és a nyomon követés meghatározása Összegyűjtöd a kutatást, a kockázati besorolást és a külön adatszolgáltatást egy érthető dokumentációban. Az elemzés az indokolás fenntarthatóságát, a világos felelősségi köröket és a nyitott kérdéseknek a további ügyfélfelügyeletbe való érthető átvezetését vizsgálja.
A tanulási céljaid
Kapcsolja össze az ügyfelek profilját, a résztvevőket és a tranzakciós adatokat egy aktában. A különböző csoportok visszajelzéseit érthetően kell értékelni. Az ellenőrzés során figyelembe kell venni a tények változásait. Az eredmény és a feladatok átadása a további ellenőrzés.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Ügyfélprofil, új szállítási igazolások és egyéb kifizetések
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 4,5 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 60 perc Gyakorlat 180 perc Értékelés 30 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
A dokumentáció és az útmutató teljes mértékben összefoglalva Az átértékelések jól dokumentáltak Az eredmény és az azt követő feladatok szakmailag indokoltak
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2