GwG bankok esetében: összetett esetvizsgálat
Tervezett képzési idő 5 óra Kiegészítő vizsgálat Önkéntes · tervezett +60 perc Részvétel után Badge részvételi és részvételi tanúsítvány
Illik hozzád ez a szint?
Kinek kell a képzés?
Mit hozhattál volna?
Konkrét hozzáadott érték
Ezen a kiképzésen dolgozol.
Fizetési és ellenőrzési struktúrák elemzése Kapcsolatot alakítasz ki az ügyfelek, a társaságok és a fizetési szereplők között, és kiosztod nekik a rendelkezésre álló bizonyítékokat. A gyakorlat elválasztja a tényleges ellenőrzési információkat a puszta névkapcsolatoktól, és megvizsgálja az egymást követő ügyletek gazdasági összefüggéseit. A nyilatkozatok és a források ellenőrzése Összehasonlítasz egy üzleti nyilatkozatot az ezzel ellentétes információkkal, és megvizsgálod a megfelelő hivatalos forrásokat és a rendelkezésre álló ítélkezési gyakorlatot. Megvizsgálod, hogy az összehasonlító eset objektív-e, és hogy milyen feltételezéseket kell igazolni az átruházással kapcsolatban. Az alaphelyzet meghatározása Olyan véleményt alkotsz, amely megkülönbözteti az egyedi eredményeket, a kockázati feltételezéseket és a bejelentési kérdést. Az értékelés az ellenérveket, a fennmaradó bizonytalanságot és a folyamatos nyomon követésre gyakorolt lehetséges hatásokat vizsgálja; az általános ítéletek helyébe egyértelmű indokolás lép.
A tanulási céljaid
a fizetési módok és az ellenőrzési kapcsolatok összetettek. Az üzleti magyarázat és a tények következetes megkülönböztetése. Megvizsgálja a fenntarthatóságot alátámasztó ellenérveket és a megfelelő ítélkezési gyakorlatot. Egy korlátozott átfogó értékelés kidolgozása, amely további pontosítást igényel.
Tudásból az indokolt esetmegoldás.
Valószínűsíthető kereskedelem és nem bejelentett átirányítás
Gyakorlat
A munka eredménye és a részvétel igazolása
Kapcsolat a mindennapi napoddal
Tervezett: 5 óra képzés, a hely az alkalmazás.
Tudás és besorolás 60 perc Gyakorlat 210 perc Értékelés 30 perc
Te döntöd el, hogy levizsgázol-e.
A vizsgálat formátuma
A vizsgád
Ez a legfontosabb az értékelés során.
A struktúrák és az igazoló dokumentumok pontos értékelése Az ellenpozíció és a források fenntarthatósága Általános eredmény, beleértve a határokat is
A teljesítmény dokumentálása
A részvétel és a vizsgáztatás továbbra is megfigyelhető.
Jogalap és szakértői források e szakaszhoz
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2