GwG dla banków: wprowadzenie
Planowany czas szkolenia 3 godziny Badanie dodatkowe Dobrowolne · planowane +30 minut Po udziale Certyfikat uczestnictwa i uczestnictwo Badge
Czy ten schodek pasuje do ciebie?
Dla kogo jest przeznaczone szkolenie?
Co miałeś przynieść?
Twoja wartość dodana
To właśnie robisz podczas tego szkolenia.
Klient, przedstawiciel i osoba uprawniona do korzystania z usługi Opracowujesz fikcyjny wniosek o otwarcie konta i rozróżniasz role. Zbieranie i sprawdzanie danych identyfikacyjnych jest deklarowane na podstawie wybranych dokumentów; brakujące dane są widoczne i przypisywane do odpowiedniego następnego etapu. Budowanie zrozumiałego profilu klienta Określasz model biznesowy, cel połączenia i oczekiwane płatności. Ćwiczenie pokazuje, w jaki sposób można stworzyć łatwy do zrozumienia profil wyjściowy i jakie informacje są szczególnie przydatne dla późniejszego porównania z rzeczywistą sytuacją biznesową. Pobierz informacje z płatności Porównujesz ruchy konta do profilu klienta. Wyraźne odchylenie jest opisane i klasyfikowane wewnętrznie, a dokumentacja, odpowiedzialność i podstawy ewentualnej kontroli sprawozdawczej są deklarowane bez względu na to, czy są one już uznane za wynik stały.
Twoje cele edukacyjne
Dopasować role klientów i dane identyfikacyjne. Opis celu i oczekiwanego przebiegu połączenia. Porównując rzeczywiste płatności z profilem wyjściowym. Przekaż niewiadome informacje o źródłach wewnętrznych.
Od wiedzy do uzasadnionego rozwiązania sprawy.
Rachunek korporacyjny z nieoczekiwanym odbiorem płatności
Twoje ćwiczenia
Twój wynik i dowód uczestnictwa
Powiązanie z pracą
Zaplanowane: 3 godziny szkolenia.
& Konfiguracja 75 minut Ćwiczenie 90 minut Ocena i transfer 15 minut
Zdecyduj, czy zdasz dodatkowy egzamin.
Format badania
Twoje zadanie egzaminacyjne
Na tym polega ocena
Role klientów i źródła informacji prawidłowo przypisane Odstępstwo zostało określone w sposób konkretny i obiektywny. Rozsądny krok
Dokumentacja skuteczności badania
Udział i wyniki egzaminów pozostają widoczne.
Podstawa prawna i źródła wiedzy specjalistycznej na tym etapie
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2