GwG dla banków: Zaawansowane
Planowany czas szkolenia 3,5 godziny Badanie dodatkowe Dobrowolne · planowane +30 minut Po udziale Certyfikat uczestnictwa i uczestnictwo Badge
Czy ten schodek pasuje do ciebie?
Dla kogo jest przeznaczone szkolenie?
Co miałeś przynieść?
Twoja wartość dodana
To właśnie robisz podczas tego szkolenia.
Odczytaj wzory płatności w kontekście klienta Patrzysz na ciąg wejść i wyjść wraz z udokumentowanym modelem biznesowym. Cel płatności, związek czasowy i przedsiębiorstwa uczestniczące zostaną opisane przed dokonaniem rozróżnienia między możliwymi wyjaśnieniami a pozostałymi potrzebami informacyjnymi. Sprawdzanie dowodów i deklaracji klientów Porównujesz rachunki, informacje o dostawach i odpowiedź klienta z ruchami kont. Zbadaj, które zeznanie jest rzeczywiście potwierdzone, który dokument dotyczy innego procesu i jakie pytanie może się skończyć z istotną luką informacyjną. Połącz analizę i podział ryzyka Opracowujesz wybrane warunki § 14 i 15 GwG oraz przekazujesz im informacje dotyczące sprawy. W sprawozdaniu z oceny zapisuje się badanie, wyjaśnienie i pozostałe kwestie, w tym wpływ na dalsze monitorowanie.
Twoje cele edukacyjne
Sprawdzaj powiązane płatności na podstawie profilu klienta. Porównaj wyjaśnienia z odpowiednimi transakcjami. Łączenie założeń dotyczących ryzyka i konkretnych informacji. Udokumentować wyniki badań w ramach bieżącego monitorowania.
Od wiedzy do uzasadnionego rozwiązania sprawy.
Handel regionalny i płatności transgraniczne
Twoje ćwiczenia
Twój wynik i dowód uczestnictwa
Powiązanie z pracą
Planowany: 3,5 godziny szkolenia.
& Konfiguracja 90 minut Ćwiczenie 105 minut Ocena i transfer 15 minut
Zdecyduj, czy zdasz dodatkowy egzamin.
Format badania
Twoje zadanie egzaminacyjne
Na tym polega ocena
Razem zbadano płatności i kontekst klienta Doceniane dowody Rozsądne uzasadnienie wyniku i dalszego monitorowania
Dokumentacja skuteczności badania
Udział i wyniki egzaminów pozostają widoczne.
Podstawa prawna i źródła wiedzy specjalistycznej na tym etapie
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2