GwG dla banków: Profesjonalista
Planowany czas szkolenia 4 godziny Badanie dodatkowe Dobrowolne · planowane +45 minut Po udziale Certyfikat uczestnictwa i uczestnictwo Badge
Czy ten schodek pasuje do ciebie?
Dla kogo jest przeznaczone szkolenie?
Co miałeś przynieść?
Twoja wartość dodana
To właśnie robisz podczas tego szkolenia.
Wyceń oddzielnie różne informacje Opracowujesz możliwe dopasowanie nazwy PEP, niejasne powiązanie biznesowe i niezwykłe płatności. Po pierwsze, sprawdzasz przypisanie tożsamości i podstawę faktów każdej wskazówki, a następnie badasz jej znaczenie w ogólnym obrazie relacji z klientem. Uzasadnienie pogłębionych działań Zajmujesz się konkretnymi sprawami określonymi w § 15 GwG i opracowujesz odpowiednie dalsze badania. Przyszłość, wymagana zgoda i intensywność nadzoru są traktowane jako odrębne kwestie i powiązane z odpowiednimi warunkami. Przygotuj się na przegląd i komunikację Sprawdzasz warunki ewentualnego zgłoszenia i dokumentujesz kontrargumenty oraz luki w informacjach. Projekt decyzji łączy wyniki, kompetencje i kolejne kroki; planowane kontakty z klientami zostaną zbadane dodatkowo w odniesieniu do odpowiedniego zakazu przekazywania informacji.
Twoje cele edukacyjne
Dopasować dopasowanie przed użyciem osoby. Wzmocnić działania wynikające z konkretnych przypadków zagrożenia. Sprawdzaj ryzyko i zgłaszaj je. Tworzenie projektów decyzji, w tym kwestii komunikacyjnych.
Od wiedzy do uzasadnionego rozwiązania sprawy.
Klienci firmy z kilkoma nierozstrzygniętymi wskazówkami
Twoje ćwiczenia
Twój wynik i dowód uczestnictwa
Powiązanie z pracą
Planowany: 4 godziny szkolenia.
& Konfiguracja 90 minut Ćwiczenie 135 minut Ocena i transfer 15 minut
Zdecyduj, czy zdasz dodatkowy egzamin.
Format badania
Twoje zadanie egzaminacyjne
Na tym polega ocena
Warunkowe i ważone Środki i kontrola sprawozdawczości oddzielnie dla źródeł Rozsądne uzasadnienie decyzji i komunikacji
Dokumentacja skuteczności badania
Udział i wyniki egzaminów pozostają widoczne.
Podstawa prawna i źródła wiedzy specjalistycznej na tym etapie
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2