GwG dla banków: praktyka i rozwiązanie przypadku
Planowany czas szkolenia 4,5 godziny Badanie dodatkowe Dobrowolne · planowane +45 minut Po udziale Certyfikat uczestnictwa i uczestnictwo Badge
Czy ten schodek pasuje do ciebie?
Dla kogo jest przeznaczone szkolenie?
Co miałeś przynieść?
Twoja wartość dodana
To właśnie robisz podczas tego szkolenia.
Uporządkuj akta klienta i informacje Otrzymujesz profil klienta, pakiety akcji, ruchy kont i wewnętrzną informację. W ten sposób opracowujesz plan audytu dotyczący danego przypadku, ustalasz dostępne informacje na temat pytań i określasz, jakie informacje zwrotne są wymagane przez inne sektory bankowe. Wprowadzanie odpowiedzi i nowych płatności Odpowiedź klienta, dokumenty dostawy i inne operacje na koncie stanowią uzupełnienie faktów. Sprawdzasz, jakie informacje zostaną wyjaśnione, które z nich pozostaną otwarte i jakie pojawią się nowe pytania; zmiany są dokumentowane wraz z odniesieniem do czasu i ich podstawą informacyjną. Ustal wynik i dalsze monitorowanie Połączysz badania, ocenę ryzyka i oddzielne kontrole w zrozumiałej dokumentacji. W ocenie uwzględnia się trwałość uzasadnienia, jasne obowiązki i czytelne przekazywanie otwartych punktów do dalszego monitorowania klientów.
Twoje cele edukacyjne
Połączyć profil klienta, uczestników i dane transakcyjne. Oceń opinie różnych zespołów. Uwzględnić zmiany stanu faktycznego w trakcie badania. Wynik i zadania do dalszego monitorowania.
Od wiedzy do uzasadnionego rozwiązania sprawy.
Profil klienta, nowe dowody dostawy i inne płatności
Twoje ćwiczenia
Twój wynik i dowód uczestnictwa
Powiązanie z pracą
Planowany: 4,5 godziny szkolenia.
& Konfiguracja 60 minut Ćwiczenie 180 minut Ocena i transfer 30 minut
Zdecyduj, czy zdasz dodatkowy egzamin.
Format badania
Twoje zadanie egzaminacyjne
Na tym polega ocena
Kompletne łączenie dokumentów i informacji Udokumentowane zmiany Wyniki i działania następcze
Dokumentacja skuteczności badania
Udział i wyniki egzaminów pozostają widoczne.
Podstawa prawna i źródła wiedzy specjalistycznej na tym etapie
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2