GwG dla banków: kompleksowa ocena przypadku
Planowany czas szkolenia 5 godzin Badanie dodatkowe Dobrowolne · planowane +60 minut Po udziale Certyfikat uczestnictwa i uczestnictwo Badge
Czy ten schodek pasuje do ciebie?
Dla kogo jest przeznaczone szkolenie?
Co miałeś przynieść?
Twoja wartość dodana
To właśnie robisz podczas tego szkolenia.
Analiza struktur płatności i kontroli Nawiązujesz kontakty między klientami, spółkami i podmiotami płatniczymi oraz zlecasz im dostęp do dokumentów uzupełniających. Ćwiczenie oddziela rzeczywiste informacje kontrolne od samych związków nazw i bada związek ekonomiczny kilku kolejnych transakcji. Przeanalizuj wyjaśnienia i źródła Porównujesz oświadczenie handlowe z informacjami sprzecznymi z prawem i poszukujesz odpowiednich źródeł urzędowych oraz dostępnego orzecznictwa. Sprawdzasz, czy sprawa porównawcza jest obiektywna i jakie założenia dotyczące przeniesienia muszą zostać potwierdzone. Sformułowanie uzasadnionej ogólnej pozycji Sporządzasz opinię, która łączy poszczególne wyniki, założenia dotyczące ryzyka i pytanie o raport. Ocena analizuje kontrargumenty, utrzymującą się niepewność i możliwy wpływ na bieżące monitorowanie; ogólne opinie są zastępowane zrozumiałymi uzasadnieniami.
Twoje cele edukacyjne
Skomplikowane drogi płatności i połączenia kontrolne związane ze źródłami. Wyjaśnienie biznesowe i udowodnione fakty konsekwentnie odróżniają. Zbadać argumenty i odpowiednie orzecznictwo pod kątem trwałości. Sformułować ograniczoną ogólną ocenę, która będzie wymagała dalszych wyjaśnień.
Od wiedzy do uzasadnionego rozwiązania sprawy.
Ważna wymiana handlowa i niezadeklarowane przekierowanie
Twoje ćwiczenia
Twój wynik i dowód uczestnictwa
Powiązanie z pracą
Planowany: 5 godzin szkolenia.
& Konfiguracja 60 minut Ćwiczenie 210 minut Ocena i transfer 30 minut
Zdecyduj, czy zdasz dodatkowy egzamin.
Format badania
Twoje zadanie egzaminacyjne
Na tym polega ocena
Dokładna ocena struktur i dokumentów uzupełniających Uznana za trwałą pozycję i źródła Wynik ogólny, w tym ograniczenia
Dokumentacja skuteczności badania
Udział i wyniki egzaminów pozostają widoczne.
Podstawa prawna i źródła wiedzy specjalistycznej na tym etapie
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2