GwG pentru bănci: Introducere
Timp planificat de formare 3 ore Încercarea suplimentară Voluntariat · +30 minute planificate După participare Certificat de participare și participare Badge
Acest pas ţi se potriveşte?
Pentru cine e antrenamentul?
De ce cunoştinţe ai nevoie?
Valoarea ta adăugată concretă
La asta lucrezi în acest antrenament.
Client, reprezentant și beneficiar efectiv Lucrezi la o cerere fictivă de deschidere a contului şi faci diferenţa între rolurile implicate. Colectarea și verificarea informațiilor de identitate sunt explicate prin documentele selectate; informațiile lipsă sunt păstrate vizibile și atribuite etapei următoare corespunzătoare. Construirea unui profil de client de înțeles Înregistrezi modelul de afaceri, scopul contului şi plăţile aşteptate. Exerciţiul arată cum poate fi creat un profil iniţial inteligibil şi care informaţii sunt deosebit de utile pentru o comparaţie ulterioară cu performanţa reală a afacerii. Include instrucțiuni privind operațiunile de plată Comparați mișcările primului cont cu profilul clientului. O abatere evidentă este descrisă ca o inițiativă de investigație și clasificată intern; documentația, competența și baza unei posibile revizuiri de raportare sunt explicate fără a trata un indiciu ca un rezultat fix.
Obiectivele tale de învăţare
Pentru a atribui roluri clienților și documente de identificare într-un mod ușor de înțeles. Descrieți scopul și cursul preconizat al unei conexiuni la cont. Comparați plățile reale cu profilul de referință. Transmite informaţii neexplicate pe plan intern cu referinţă la sursă.
De la cunoaştere la o soluţie bine fondată.
Cont de companie cu chitanță de plată neașteptată
Exerciţiul
Rezultatul dvs. de lucru și dovada participării
Cum se referă acest lucru la munca ta zilnică
Planificat: 3 ore de antrenament. Cu loc pentru aplicare.
Cunoştinţe şi clasificare 75 minute Exerciții și aplicații 90 de minute Evaluare și transfer 15 minute
Tu decizi dacă vei da un examen suplimentar.
Format de încercare
Sarcina ta de examen.
De asta depinde evaluarea.
Rolurile clienților și sursele de informații alocate în mod corect Deviație descrisă în mod concret și obiectiv Pasul următor este justificat în mod clar
Documentația privind performanța de încercare
Participarea și performanța de examinare rămân recunoscute.
Temeiuri juridice și surse tehnice în acest stadiu
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2