GwG pentru bănci: avansat
Timp planificat de formare 3,5 ore Încercarea suplimentară Voluntariat · +30 minute planificate După participare Certificat de participare și participare Badge
Acest pas ţi se potriveşte?
Pentru cine e antrenamentul?
De ce cunoştinţe ai nevoie?
Valoarea ta adăugată concretă
La asta lucrezi în acest antrenament.
Citiți modelele de plată în contextul clienților Te uiţi la o secvenţă de intrări şi ieşiri împreună cu modelul de afaceri documentat. Scopul plății, contextul temporal și societățile asociate sunt descrise înainte de delimitarea eventualelor explicații și a nevoilor de informații rămase. Verificați dovezile și declarațiile clienților Comparați facturile, detaliile de livrare și un răspuns al clienților cu mișcările contului. În acest sens, veţi examina care afirmaţie este de fapt justificată, care document se referă la un alt proces şi care întrebare ar putea reduce decalajul crucial de informaţii. Conectează ancheta și clasificarea riscurilor Procesați cerințele selectate de § 14 și 15 GwG și atribuiți-le informațiile de caz. În nota de rezultat, vă document de investigare, declarație și întrebări rămase, inclusiv impactul asupra monitorizării în continuare.
Obiectivele tale de învăţare
Investigați plățile aferente pe baza profilului clientului. Se potrivește explicațiile cu declarațiile de tranzacție corespunzătoare. Conectarea ipotezelor de risc și a informațiilor concrete într-un mod inteligibil. Rezultatele testelor pentru monitorizarea continuă.
De la cunoaştere la o soluţie bine fondată.
Comerțul regional și plățile transfrontaliere
Exerciţiul
Rezultatul dvs. de lucru și dovada participării
Cum se referă acest lucru la munca ta zilnică
Planificat: 3,5 ore de antrenament. Cu spațiu pentru aplicare.
Cunoştinţe şi clasificare 90 de minute Exerciții și aplicații 105 minute Evaluare și transfer 15 minute
Tu decizi dacă vei da un examen suplimentar.
Format de încercare
Sarcina ta de examen.
De asta depinde evaluarea.
Plăți și contextul clienților examinate împreună Dovezi apreciate în puterea sa de exprimare Rezultatele și monitorizarea ulterioară sunt bine întemeiate
Documentația privind performanța de încercare
Participarea și performanța de examinare rămân recunoscute.
Temeiuri juridice și surse tehnice în acest stadiu
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2