GwG pentru bănci: Profesionale
Timp planificat de formare 4 ore Încercarea suplimentară Voluntar · planificat +45 minute După participare Certificat de participare și participare Badge
Acest pas ţi se potriveşte?
Pentru cine e antrenamentul?
De ce cunoştinţe ai nevoie?
Valoarea ta adăugată concretă
La asta lucrezi în acest antrenament.
Evaluaţi separat diferite indicaţii Lucrezi la o posibilă ecuație de nume PEP, o conexiune de afaceri neclară, și plăți neobișnuite. Mai întâi verificați identitatea și baza de fapt a fiecărui indiciu; apoi examinați semnificația sa în imaginea generală a relației cu clientul. Motivarea acțiunii aprofundate Atribuiți caracteristici de caz specifice faptelor selectate din § 15 GwG și să dezvolte investigații suplimentare adecvate. Sursa de finanțare, consimțământul și intensitatea monitorizării sunt tratate ca aspecte separate și legate de condițiile respective. Pregătește raportarea și comunicarea Verificați condițiile prealabile pentru un posibil mesaj și contraargumente de documente, precum și lacunele de informare. O propunere de decizie combină rezultatul, responsabilitatea și pașii următori; contactele planificate ale clienților sunt examinate suplimentar în interdicția relevantă privind schimbul de informații.
Obiectivele tale de învăţare
Pentru a atribui corect hit-uri de căutare unei persoane înainte de utilizarea lor. Măsurile intensificate sunt derivate din stocuri specifice de datorii. Pentru a distinge între evaluarea riscurilor și verificarea raportării. Crearea de modele de decizie, inclusiv aspecte de comunicare.
De la cunoaştere la o soluţie bine fondată.
Client companie cu mai multe indicii inexplicabile
Exerciţiul
Rezultatul dvs. de lucru și dovada participării
Cum se referă acest lucru la munca ta zilnică
Planificat: 4 ore de antrenament. Cu spațiu pentru aplicare.
Cunoştinţe şi clasificare 90 de minute Exerciții și aplicații 135 minute Evaluare și transfer 15 minute
Tu decizi dacă vei da un examen suplimentar.
Format de încercare
Sarcina ta de examen.
De asta depinde evaluarea.
Notele pot fi atribuite și ponderate Măsuri și raportare separată Decizia și comunicarea sunt justificate în mod clar
Documentația privind performanța de încercare
Participarea și performanța de examinare rămân recunoscute.
Temeiuri juridice și surse tehnice în acest stadiu
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2