GwG pentru bănci: practică și soluție de caz
Timp planificat de formare 4. 5 ore Încercarea suplimentară Voluntar · planificat +45 minute După participare Certificat de participare și participare Badge
Acest pas ţi se potriveşte?
Pentru cine e antrenamentul?
De ce cunoştinţe ai nevoie?
Valoarea ta adăugată concretă
La asta lucrezi în acest antrenament.
Comandare fișier și stoc de informații Veți primi un profil de client, documente de participare, mișcări de cont și o notificare internă. Din acest motiv, se elaborează un plan de audit legat de caz, se atribuie informații disponibile întrebărilor și se determină ce feedback este necesar din alte domenii bancare. Integrarea răspunsurilor și a plăților noi Un răspuns al clienților, documente de livrare și mișcări de cont suplimentare completează faptele. Veţi verifica ce referinţe sunt explicate, care rămân deschise şi care nouă întrebare apare; modificările sunt documentate în funcţie de timp şi de baza lor de informaţii. Stabilește rezultatul și monitorizarea ulterioară Aduceti impreuna investigatii, clasificare de risc si raportare separata intr-o documentatie de inteles. Evaluarea consideră sustenabilitatea justificării, a responsabilităților clare și a transferului de puncte deschise către monitorizarea ulterioară a clienților.
Obiectivele tale de învăţare
Conectați profilul clienților, părțile interesate și datele tranzacțiilor într-un fișier. Evaluați feedback-ul de la diferite echipe într-un mod ușor de înțeles. Se iau în considerare modificările situației din timpul încercării. Rezultatele returnării și sarcinile de monitorizare ulterioară.
De la cunoaştere la o soluţie bine fondată.
Profilul clientului, noi dovezi ale livrării și plăți suplimentare
Exerciţiul
Rezultatul dvs. de lucru și dovada participării
Cum se referă acest lucru la munca ta zilnică
Planificat: 4.5 ore de antrenament. Cu spațiu pentru aplicare.
Cunoştinţe şi clasificare 60 minute Exerciții și aplicații 180 de minute Evaluare și transfer 30 minute
Tu decizi dacă vei da un examen suplimentar.
Format de încercare
Sarcina ta de examen.
De asta depinde evaluarea.
Documentaţia şi instrucţiunile complete Reevaluare documentată într-un mod ușor de înțeles Rezultatele și sarcinile de monitorizare justificate din punct de vedere tehnic
Documentația privind performanța de încercare
Participarea și performanța de examinare rămân recunoscute.
Temeiuri juridice și surse tehnice în acest stadiu
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2