GwG pentru bănci: revizuire complexă a cazurilor
Timp planificat de formare 5 ore Încercarea suplimentară Voluntară · Plănuit +60 minute După participare Certificat de participare și participare Badge
Acest pas ţi se potriveşte?
Pentru cine e antrenamentul?
De ce cunoştinţe ai nevoie?
Valoarea ta adăugată concretă
La asta lucrezi în acest antrenament.
Analizarea structurilor de plată și control Formaţi relaţii între clienţi, companii şi părţi de plată şi le atribuiţi documentele existente. Exercițiul separă informațiile de control reale de simplele legături de nume și examinează contextul economic al mai multor tranzacții succesive. Verificaţi explicaţiile şi sursele unul împotriva celuilalt Comparați o declarație de afaceri cu informații contradictorii și căutați surse oficiale adecvate, precum și jurisprudența disponibilă. În acest sens, verificați dacă cazul comparativ se potrivește în mod obiectiv și care ipoteze trebuie să fie justificate pentru transfer. Formularea unei poziții generale Oferiți o opinie care combină rezultatele individuale, ipotezele de risc și întrebarea de raportare într-un mod diferențiat. Evaluarea investighează contraargumente, incertitudinea rămasă și posibilele consecințe pentru monitorizarea în curs; hotărârile generale sunt înlocuite cu motive inteligibile.
Obiectivele tale de învăţare
În cazul unui stat membru, un stat membru poate solicita ca un stat membru să poată furniza informații cu privire la propriile conturi. Explicația de afaceri și faptele dovedite distinge în mod constant. Luați în considerare contraargumentele și jurisprudența corespunzătoare privind capacitatea de încărcare. Pentru a formula o evaluare globală limitată, cu clarificări suplimentare.
De la cunoaştere la o soluţie bine fondată.
Comerț plauzibil și diversiuni inexplicabile
Exerciţiul
Rezultatul dvs. de lucru și dovada participării
Cum se referă acest lucru la munca ta zilnică
Planificat: 5 ore de antrenament. Cu spațiu pentru aplicare.
Cunoştinţe şi clasificare 60 minute Exerciții și aplicații 210 minute Evaluare și transfer 30 minute
Tu decizi dacă vei da un examen suplimentar.
Format de încercare
Sarcina ta de examen.
De asta depinde evaluarea.
Structuri și dovezi evaluate cu precizie Contrapunerea și sursele evaluate într-un mod durabil Rezultatul global, inclusiv limitele care pot fi urmărite
Documentația privind performanța de încercare
Participarea și performanța de examinare rămân recunoscute.
Temeiuri juridice și surse tehnice în acest stadiu
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2