GwG za banke: Uvod
Čas za načrtovanje usposabljanja 3 ure Dodatni preskus Prostovoljno · načrtovano +30 minut Po sodelovanju Certifikat za sodelovanje in sodelovanje Badge
Se ti ta korak ujema?
Za koga je trening?
Kakšno prej znanje potrebuješ?
Vaša konkretna dodana vrednost
Na tem se ukvarjaš.
Odjemalec, predstavnik in upravičeni lastnik Delate na zahtevo za odprtje računa in razlikujete vloge, ki so vpletene. Zbiranje in preverjanje osebnih podatkov so pojasnjeni z izbranimi dokumenti; manjkajoče informacije so vidne in dodeljene ustreznemu naslednjemu koraku. Gradnja razumljivega profila strank Zapisujete poslovni model, namen računa in pričakovana plačila. Vaja kaže, kako je mogoče ustvariti razumljiv začetni profil in katere informacije so še posebej koristne za poznejšo primerjavo z dejanskim poslovnim delovanjem. Vključi navodila iz plačilnih transakcij Primerjate premike prvega računa s profilom stranke. Označeno je, da je preiskovalna pobuda in da so notranje razvrščeni; dokumentacija, usposobljenost in osnova možnega pregleda poročanja so pojasnjeni brez obravnavanja namigljaja kot fiksnega rezultata.
Tvoji učni cilji
Dodeliti vloge strank in identifikacijske dokumente na razumljiv način. Opišite namen in pričakovano potek povezave z računom. Primerjajte dejanska plačila z osnovnim profilom. Predajte nerazložene informacije z virom.
Od znanja do dobro utemeljene rešitve primera.
Račun podjetja z nepričakovanim prejemkom plačila
Vaša vadba
Vaš delovni rezultat in dokaz udeležbe
Kako se to nanaša na vaše vsakodnevno delo
Načrtovano: 3 ure treninga, prostor za prijavo.
Znanje in klasifikacija 75 minut Vaja in uporaba 90 minut Ocena in prenos 15 minut
Odločite se, ali boste opravili dodatni izpit.
Preskusna oblika
Vaša izpitna naloga
Od tega je odvisno ocenjevanje.
Vloge in viri informacij uporabnikov so pravilno dodeljeni Odstopanje konkretno in objektivno opisano Nadaljnji korak je jasno utemeljen
Dokumentacija preskusne zmogljivosti
Udeležba in ocena ostajata prepoznavna.
Pravne podlage in tehnični viri v tej fazi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2