GwG za banke: napredna
Čas za načrtovanje usposabljanja 3.5 Ure Dodatni preskus Prostovoljno · načrtovano +30 minut Po sodelovanju Certifikat za sodelovanje in sodelovanje Badge
Se ti ta korak ujema?
Za koga je trening?
Kakšno prej znanje potrebuješ?
Vaša konkretna dodana vrednost
Na tem se ukvarjaš.
Preberite vzorce plačila v kontekstu stranke Gledate zaporedje vhodov in izhodov skupaj z dokumentiranim poslovnim modelom. Namen plačila, časovnega okvira in povezanih družb je opisan pred omejitvijo možnih pojasnil in preostalih potreb po informacijah. Preveri dokaze in izjave o strankah Primerjate račune, podatke o dostavi in odziv stranke z gibanjem računa. Pri tem boste preučili, katera izjava je dejansko utemeljena, ki se nanaša na drug postopek in katero vprašanje bi lahko zaprlo ključno informacijsko vrzeli. Povežite preiskavo in razvrstitev tveganja Obdelali ste izbrane zahteve iz § 14 in 15 GwG in jim dodelili informacije o primeru. V poročilu o rezultatu dokumentirate preiskavo, izjavo in preostala vprašanja, vključno z vplivom na nadaljnje spremljanje.
Tvoji učni cilji
Raziskava povezanih plačil na podlagi profila strank. Ustrezite pojasnila z ustreznimi izjavami o transakcijah. Povežite predpostavke o tveganju in konkretne informacije na razumljiv način. Rezultati preskusa dokumenta za stalno spremljanje.
Od znanja do dobro utemeljene rešitve primera.
Regionalna trgovina in čezmejna plačila
Vaša vadba
Vaš delovni rezultat in dokaz udeležbe
Kako se to nanaša na vaše vsakodnevno delo
Načrtovano: 3,5 ure treninga.
Znanje in klasifikacija 90 minut Vaja in uporaba 105 minut Ocena in prenos 15 minut
Odločite se, ali boste opravili dodatni izpit.
Preskusna oblika
Vaša izpitna naloga
Od tega je odvisno ocenjevanje.
Skupno preučeno plačilo in razmere kupcev Dokazi, ki jih ceni njegova moč izražanja Rezultati in nadaljnje spremljanje sta dobro utemeljena
Dokumentacija preskusne zmogljivosti
Udeležba in ocena ostajata prepoznavna.
Pravne podlage in tehnični viri v tej fazi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2