GwG za banke: poklicni
Čas za načrtovanje usposabljanja 4 ure Dodatni preskus Prostovoljno · načrtovano +45 minut Po sodelovanju Certifikat za sodelovanje in sodelovanje Badge
Se ti ta korak ujema?
Za koga je trening?
Kakšno prej znanje potrebuješ?
Vaša konkretna dodana vrednost
Na tem se ukvarjaš.
Različne indikacije oceniti ločeno Delaš na možni PEP enačbi, nejasni poslovni povezavi in nenavadnih plačil. Najprej preverite dodelitev identitete in dejansko osnovo vsakega namiga, nato pa preučite njegov pomen v celotni sliki odnosa s strankami. Razlog za poglobljeno ukrepanje Posebne značilnosti primerov dodelite izbranim dejstvi iz § 15 GwG in razvijete ustrezne nadaljnje preiskave. Vir financiranja, soglasja in intenzivnosti spremljanja se obravnavajo kot ločena vprašanja in so povezana z zadevnimi pogoji. Pripravite poročanje in komunikacijo Preverjate predpogoje za možno sporočilo in nasprotne argumente dokumentov ter informacijske vrzeli. Predlog za odločitev združuje rezultate, odgovornost in naslednje korake; načrtovani stiki s strankami so dodatno proučeni v ustrezni prepovedi izmenjave informacij.
Tvoji učni cilji
Pred uporabo pravilno dodelite iskanje zadetkov. Ojačani ukrepi so izpeljani iz posebnih zalog tveganja. Različiti med oceno tveganja in preverjanjem poročanja. Ustvari predloge odločitev, vključno z vprašanji komunikacije.
Od znanja do dobro utemeljene rešitve primera.
Odjemalec podjetja z več nepojasnjenimi namigi
Vaša vadba
Vaš delovni rezultat in dokaz udeležbe
Kako se to nanaša na vaše vsakodnevno delo
Načrtovano: 4 ure treninga, s prostorom za uporabo.
Znanje in klasifikacija 90 minut Vaja in uporaba 135 minut Ocena in prenos 15 minut
Odločite se, ali boste opravili dodatni izpit.
Preskusna oblika
Vaša izpitna naloga
Od tega je odvisno ocenjevanje.
Opombe se lahko dodelijo in tehtajo Ukrepi in preverjanje poročanja ločeno Odločitev in sporočilo sta jasno utemeljena
Dokumentacija preskusne zmogljivosti
Udeležba in ocena ostajata prepoznavna.
Pravne podlage in tehnični viri v tej fazi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2