GwG za banke: praksa in rešitev primera
Čas za načrtovanje usposabljanja 4.5 Ure Dodatni preskus Prostovoljno · načrtovano +45 minut Po sodelovanju Certifikat za sodelovanje in sodelovanje Badge
Se ti ta korak ujema?
Za koga je trening?
Kakšno prej znanje potrebuješ?
Vaša konkretna dodana vrednost
Na tem se ukvarjaš.
Naroči datoteko in informacijsko zalogo Dobili boste profil stranke, dokumente o udeležbi, gibanje računa in notranjo obvestilo. Iz tega razvijete načrt revizije primerov, dodelite razpoložljive informacije vprašanjem in določite, kakšne povratne informacije potrebujete od drugih bančnih območij. Vključitev odzivov in novih plačil Odziv strank, dokumenti za dostavo in nadaljnji premiki računov dopolnjujejo dejstva. Preverili boste, katera sklicevanja so pojasnjena, ki ostajajo odprta in nastane novo vprašanje; spremembe so dokumentirane glede na čas in njihovo informacijsko podlago. Določite rezultate in nadaljnje spremljanje Združujete preiskavo, razvrščanje tveganja in ločen pregled poročanja v razumljivi dokumentaciji. V oceni so upoštevani vzdržnost utemeljitve, jasne odgovornosti in razumljivi prenos odprtih točk v nadaljnje spremljanje strank.
Tvoji učni cilji
Povežite profil stranke, zainteresirane strani in podatke o transakcijah v datoteko. Oceniti povratne informacije različnih skupin na razumljiv način. Upoštevajte spremembe v položaju med preskusom. Rezultati vračanja in naloge za nadaljnje spremljanje.
Od znanja do dobro utemeljene rešitve primera.
Profil strank, novi dokaz o dostavi in nadaljnja plačila
Vaša vadba
Vaš delovni rezultat in dokaz udeležbe
Kako se to nanaša na vaše vsakodnevno delo
Načrtovano: 4,5 ure treninga.
Znanje in klasifikacija 60 minut Vaja in uporaba 180 minut Ocena in prenos 30 minut
Odločite se, ali boste opravili dodatni izpit.
Preskusna oblika
Vaša izpitna naloga
Od tega je odvisno ocenjevanje.
Popolnoma združena dokumentacija in navodila Prevrednotenja, dokumentirana na razumljiv način Rezultati in nadaljnje naloge tehnično upravičene
Dokumentacija preskusne zmogljivosti
Udeležba in ocena ostajata prepoznavna.
Pravne podlage in tehnični viri v tej fazi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2