GwG za banke: zapleten pregled primerov
Čas za načrtovanje usposabljanja 5 ur Dodatni preskus Prostovoljno · načrtovano +60 minut Po sodelovanju Certifikat za sodelovanje in sodelovanje Badge
Se ti ta korak ujema?
Za koga je trening?
Kakšno prej znanje potrebuješ?
Vaša konkretna dodana vrednost
Na tem se ukvarjaš.
Analiza plačilnih in kontrolnih struktur Oblikujete odnose med strankami, družbami in plačilnimi strankami in jim dodelite obstoječe dokumente. Vadba ločuje dejanske informacije o nadzoru od zgolj povezave z imenom in preučuje gospodarski kontekst več zaporednih transakcij. Preverite pojasnila in vire drug proti drugemu Primerjate poslovno izjavo s nasprotujočimi se informacijami in poiščite ustrezne uradne vire ter razpoložljivo sodno prakso. Pri tem preverite, ali primerjalni primer ustreza objektivno in katere predpostavke je treba utemeljiti za prenos. Obrazložite obrazloženo skupno stališče Predlagate mnenje, ki združuje individualne rezultate, predpostavke o tveganju in vprašanje poročanja na diferenciran način. V oceni so raziskani protiargumenti, preostali negotovosti in morebitne posledice za stalno spremljanje; splošne sodbe se nadomestijo z razumljivimi razlogi.
Tvoji učni cilji
V primeru države članice lahko država članica zahteva, da država članica zagotovi informacije o svojih računih. Poslovno pojasnilo in dokazana dejstva dosledno razlikujejo. Razmislite o nasprotnih argumentih in ustrezni sodni praksi za zmogljivost bremena. Za oblikovanje omejene splošne ocene z nadaljnjim pojasnitvijo.
Od znanja do dobro utemeljene rešitve primera.
Primerna trgovina in nerazložene diverzije
Vaša vadba
Vaš delovni rezultat in dokaz udeležbe
Kako se to nanaša na vaše vsakodnevno delo
Načrtovano: 5 ur treninga, z prostorom za uporabo.
Znanje in klasifikacija 60 minut Vaja in uporaba 210 minut Ocena in prenos 30 minut
Odločite se, ali boste opravili dodatni izpit.
Preskusna oblika
Vaša izpitna naloga
Od tega je odvisno ocenjevanje.
Natančno ocenjene strukture in dokazi Protipostavka in viri, ki se ocenjujejo na trajnosten način Celotni rezultat, vključno z mejami, ki jih je mogoče sledeti
Dokumentacija preskusne zmogljivosti
Udeležba in ocena ostajata prepoznavna.
Pravne podlage in tehnični viri v tej fazi
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2