GwG för banker: Introduktion
Planerad utbildningstid 3 timmar Tilläggsprov Frivilligt · planerat +30 minuter Efter deltagande Deltagningscertifikat och deltagande Badge
Passar det här steget dig?
Vem är träningen till?
Vilka förkunskaper behöver du?
Ditt konkreta mervärde
Det är vad du jobbar med.
Kund, företrädare och faktisk ägare Du arbetar på ett fiktivt konto inledande begäran och skilja de roller som är inblandade. Insamling och kontroll av identitetsuppgifter förklaras med utvalda dokument; saknade uppgifter hålls synliga och hänförs till lämpligt nästa steg. Skapa en begriplig kundprofil Du spelar in affärsmodellen, syftet med kontot och förväntade betalningar. Övningen visar hur en begriplig inledande profil kan skapas och vilken information som är särskilt användbar för en senare jämförelse med det faktiska affärsresultatet. Inkludera instruktioner från betalningstransaktioner Du jämför första kontorörelser med kundprofilen. En iögonfallande avvikelse beskrivs som ett utredningsinitiativ och klassificeras internt; dokumentation, kompetens och grund för en eventuell rapporteringsgranskning förklaras utan att en antydan behandlas som ett fast resultat.
Dina inlärningsmål
Att tilldela kundroller och identitetshandlingar på ett begripligt sätt. Beskriv syftet med och den förväntade kursen för en kontoanslutning. Jämför faktiska betalningar med referensprofilen. Ge oförklarad information internt med källhänvisning.
Från kunskap till en välgrundad falllösning.
Företagskonto med oväntat betalningskvitto
Din träning
Ditt arbetsresultat och bevis på deltagande
Hur detta förhåller sig till ditt dagliga arbete
Planerad: 3 timmars träning med plats för ansökan.
Kunskap och klassificering 75 minuter Övning 90 minuter Utvärdering och överföring 15 minuter
Du bestämmer om du ska göra ett extra prov.
Provningsformat
Din examensuppgift
Detta är vad utvärderingen beror på.
Kundroller och informationskällor som tilldelats korrekt Avvikelse konkret och objektivt beskriven Ytterligare steg är klart motiverade
Dokumentation av provningsresultaten
Deltagande och provresultat är fortfarande igenkännliga.
Rättslig grund och tekniska källor i detta skede
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2