GwG för banker: avancerade
Planerad utbildningstid 3.5 Timmar Tilläggsprov Frivilligt · planerat +30 minuter Efter deltagande Deltagningscertifikat och deltagande Badge
Passar det här steget dig?
Vem är träningen till?
Vilka förkunskaper behöver du?
Ditt konkreta mervärde
Det är vad du jobbar med.
Läs betalningsmönster i kundsammanhang Du tittar på en sekvens av ingångar och utgångar tillsammans med den dokumenterade affärsmodellen. Syftet med betalningen, tidssammanhanget och närstående företag beskrivs innan eventuella förklaringar och övriga informationsbehov avgränsas. Kontrollera bevis och kunddeklarationer Du jämför fakturor, leveransuppgifter och kundsvar med kontorörelserna. Då kommer ni att undersöka vilket uttalande som faktiskt är underbyggt, vilket dokument som gäller en annan process och vilken fråga som skulle kunna överbrygga den avgörande informationsklyftan. Sammanlänkning av utredning och riskklassificering Du behandlar valda krav i § 14 och 15 GwG och tilldelar dem ärendeinformation. I resultatnoten dokumenterar du utredning, deklaration och återstående frågor, inklusive påverkan på fortsatt övervakning.
Dina inlärningsmål
Undersök relaterade betalningar på grundval av kundprofilen. Matcha förklaringar med lämpliga transaktionsangivelser. Anslut riskantaganden och konkret information på ett begripligt sätt. Dokumentera testresultat för löpande övervakning.
Från kunskap till en välgrundad falllösning.
Regional handel och gränsöverskridande betalningar
Din träning
Ditt arbetsresultat och bevis på deltagande
Hur detta förhåller sig till ditt dagliga arbete
Planerad: 3,5 timmars träning.
Kunskap och klassificering 90 minuter Övning 105 minuter Utvärdering och överföring 15 minuter
Du bestämmer om du ska göra ett extra prov.
Provningsformat
Din examensuppgift
Detta är vad utvärderingen beror på.
Betalningar och kundsammanhang granskas tillsammans Bevis som uppskattas i dess uttrycksförmåga Resultaten och den fortsatta övervakningen är välgrundade
Dokumentation av provningsresultaten
Deltagande och provresultat är fortfarande igenkännliga.
Rättslig grund och tekniska källor i detta skede
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2