GwG för banker:
Planerad utbildningstid 4 timmar Tilläggsprov Frivilligt · planerat +45 minuter Efter deltagande Deltagningscertifikat och deltagande Badge
Passar det här steget dig?
Vem är träningen till?
Vilka förkunskaper behöver du?
Ditt konkreta mervärde
Det är vad du jobbar med.
Utvärdera olika indikationer separat Du arbetar på en möjlig PEP namn ekvation, en oklar affärsförbindelse, och ovanliga betalningar. Först kontrollerar du identitetstilldelningen och den faktiska grunden för varje ledtråd; sedan undersöker du dess innebörd i helhetsbilden av kundrelationen. Motivering för ingående åtgärder Du tilldelar specifika ärendeegenskaper till utvalda fakta i § 15 GwG och utvecklar lämpliga ytterligare undersökningar. Källan till finansiering, samtycke och intensitet av övervakningen behandlas som separata frågor och är kopplad till respektive villkor. Förbereda rapportering och kommunikation Du kontrollerar förutsättningarna för ett eventuellt meddelande och dokument motargument samt informationsluckor. Ett förslag till beslut kombinerar resultat, ansvar och nästa steg; planerade kundkontakter undersöks dessutom i det relevanta förbudet mot informationsutbyte.
Dina inlärningsmål
Att korrekt tilldela träffar till en person innan de används. Intensifierade åtgärder härrör från specifika risk- och skuldsättningslager. Att skilja mellan riskbedömning och kontroll av rapportering. Skapa beslutsmallar, inklusive kommunikationsfrågor.
Från kunskap till en välgrundad falllösning.
Företagskund med flera oförklarliga ledtrådar
Din träning
Ditt arbetsresultat och bevis på deltagande
Hur detta förhåller sig till ditt dagliga arbete
Planerad: 4 timmars träning.
Kunskap och klassificering 90 minuter Övning 135 minuter Utvärdering och överföring 15 minuter
Du bestämmer om du ska göra ett extra prov.
Provningsformat
Din examensuppgift
Detta är vad utvärderingen beror på.
Noter kan tilldelas och viktas Åtgärder och separat rapporteringskontroll Beslut och kommunikation som är klart motiverade
Dokumentation av provningsresultaten
Deltagande och provresultat är fortfarande igenkännliga.
Rättslig grund och tekniska källor i detta skede
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2