GwG för banker: praxis och ärendelösning
Planerad utbildningstid 4.5 Timmar Tilläggsprov Frivilligt · planerat +45 minuter Efter deltagande Deltagningscertifikat och deltagande Badge
Passar det här steget dig?
Vem är träningen till?
Vilka förkunskaper behöver du?
Ditt konkreta mervärde
Det är vad du jobbar med.
Beställ kundfil och information Du får en kundprofil, deltagardokument, kontorörelser och ett internt meddelande. Från detta utvecklar du en ärenderelaterad revisionsplan, tilldelar tillgänglig information till frågorna och bestämmer vilken återkoppling som behövs från andra bankområden. Integrera svar och nya betalningar Ett kundsvar, leveransdokument och ytterligare kontorörelser kompletterar fakta. Du kommer att kontrollera vilka referenser som förklaras, vilka som förblir öppna och vilka nya frågor som uppstår; ändringar dokumenteras med hänvisning till tid och deras respektive informationsunderlag. Ställ in resultat och ytterligare övervakning Ni sammanför utredning, riskklassificering och separat rapportering i en begriplig dokumentation. Utvärderingen tar hänsyn till hållbarheten i motiveringen, det tydliga ansvaret och den begripliga överföringen av öppna punkter till ytterligare kundövervakning.
Dina inlärningsmål
Anslut kundprofil, intressenter och transaktionsdata i en fil. Utvärdera feedback från olika team på ett begripligt sätt. Ta hänsyn till förändringar i situationen under testet. Återlämna resultat och uppgifter för vidare övervakning.
Från kunskap till en välgrundad falllösning.
Kundprofil, nytt leveransbevis och ytterligare betalningar
Din träning
Ditt arbetsresultat och bevis på deltagande
Hur detta förhåller sig till ditt dagliga arbete
Planerad: 4,5 timmars träning.
Kunskap och klassificering 60 minuter Övning 180 minuter Utvärdering och överföring 30 minuter
Du bestämmer om du ska göra ett extra prov.
Provningsformat
Din examensuppgift
Detta är vad utvärderingen beror på.
Fullständigt sammanslagen dokumentation och instruktioner Omvärderingar som dokumenterats på ett begripligt sätt Resultat- och uppföljningsuppgifter som är tekniskt motiverade
Dokumentation av provningsresultaten
Deltagande och provresultat är fortfarande igenkännliga.
Rättslig grund och tekniska källor i detta skede
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2