GwG för banker: komplicerad granskning av ärenden
Planerad utbildningstid 5 timmar Tilläggsprov Frivilligt · planerat +60 minuter Efter deltagande Deltagningscertifikat och deltagande Badge
Passar det här steget dig?
Vem är träningen till?
Vilka förkunskaper behöver du?
Ditt konkreta mervärde
Det är vad du jobbar med.
Analysera betalnings- och kontrollstrukturer Du skapar relationer mellan kunder, företag och betalningsparter och överlåter befintliga dokument till dem. I samband med detta skiljer man den faktiska kontrollinformationen från enbart namnlänkar och undersöker det ekonomiska sammanhanget för flera på varandra följande transaktioner. Kontrollera förklaringar och källor mot varandra Du jämför ett företag uttalande med motstridiga information och söka lämpliga officiella källor samt tillgänglig rättspraxis. När du gör det kontrollerar du om det jämförande fallet passar objektivt och vilka antaganden som måste styrkas för överföringen. Formulera en motiverad övergripande ståndpunkt Du ger en åsikt som kombinerar individuella resultat, riskantaganden och rapporteringsfråga på ett differentierat sätt. I utvärderingen undersöks motargument, återstående osäkerhet och möjliga konsekvenser för den pågående övervakningen.
Dina inlärningsmål
När det gäller en medlemsstat får en medlemsstat kräva att en medlemsstat ska kunna lämna uppgifter på sin egen bokföring. Affärsförklaring och bevisade fakta skiljer konsekvent. Överväg motargument och lämplig rättspraxis för lastkapacitet. Att formulera en begränsad helhetsbedömning med ytterligare förtydliganden.
Från kunskap till en välgrundad falllösning.
Trovärdig handel och oförklarliga omläggningar
Din träning
Ditt arbetsresultat och bevis på deltagande
Hur detta förhåller sig till ditt dagliga arbete
Planerad: 5 timmars träning.
Kunskap och klassificering 60 minuter Övning 210 minuter Utvärdering och överföring 30 minuter
Du bestämmer om du ska göra ett extra prov.
Provningsformat
Din examensuppgift
Detta är vad utvärderingen beror på.
Strukturer och bevis som utvärderas exakt Motsättningar och källor som bedöms på ett hållbart sätt Övergripande resultat inklusive spårbara gränsvärden
Dokumentation av provningsresultaten
Deltagande och provresultat är fortfarande igenkännliga.
Rättslig grund och tekniska källor i detta skede
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2